证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）各项风险控制指标应当符合规定标准

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• 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

  A . A.净资本不低于15亿元 B . 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% C . 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D . 净资本不低于净资产的60%

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• 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。

  A . A．2个 B . B．3个 C . C．5个 D . D．6个

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• 证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

  A . 3 B . 4 C . 5 D . 6

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• 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）各项风险控制指标持续符合规定。

  A . 1年 B . 2年 C . 3年 D . 4年

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• 证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

  A . A．3 B . B．6 C . C．9 D . D．12

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• 证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（　　）。

  A . 净资本不低于10亿元 B . 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％ C . 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外 D . 净资本不低于净资产的70％

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• 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

  A . 3 B . 5 C . 6 D . 7

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• 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

  A . 5% B . 10% C . 20% D . 40%

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• 证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

  A . 30％ B . 50％ C . 70％ D . 90％

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• 证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

  A . 3 B . 6 C . 9 D . 12

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• 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

  A . 50% B . 100% C . 150% D . 200%

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• 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（)。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II

  A．A.I、II、III B．B.I、II、IV C．C.I、III、IV D．D.II、III、IV

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• 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不低于净资产的()。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2751001-2754000/fccb6dd0070ae51eb84caf7a0c406473.gif' />

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• 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准

  A．1 B．2 C．3D

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• 证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司申请介绍业务资格，应该符合的风险控制指标标准为()。

  A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％ C．对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外 D．净资本不低于净资产的80％

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• 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有（）。 1申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 3全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准 4已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  A．①②③ B．①②④ C．①③④ D．②③④

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• 证券公司申请介绍业务资格应当符合一系列的条件和风险控制指标，比如“净资本不低于（）亿元人民币”的条件

  A．5 B．10 C．12 D．16

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