下列哪些行为属于交易差错风险（）

相似题目

• 在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定，短期内资金通过金融机构流转具有下列哪些行为的属于可疑交易（）。

  A . 集中转入、集中转出 B . 集中转入、分散转出 C . 分散转入、集中转出 D . 分散转入、分散转出

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• 下列哪些属于违规的债券交易行为（）

  A . 违规操作对交易系统造成破坏 B . 擅自交易未经批准上市债券 C . 制造并提供虚假资料和交易信息 D . 双边全额逐笔清算

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• 下列差错哪些属于一般业务类差错（）.

  A . 违反人民银行现金支取规定； B . 交易码使用错误； C . 违规办理客户银行预留印鉴变更业务； D . 自制凭证不全

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• 下列哪些行为属于寻衅滋事的行为：（） ①结伙斗殴；②追逐、拦截他人；③强拿硬要或者任意损毁、占用公私财物；④强迫交易。

  A . A、①②④ B . B、①②③ C . C、①②③④ D . D、②③④

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• 违背会计、储蓄、出纳业务基本操作规范，引起会计信息失真，但未造成资金风险、损失的错误，属于下列（）差错。

  A . A、一般差错 B . B、规范性差错 C . C、风险性差错 D . D、重大差错 E . E、事故差错

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• 下列差错哪些属于规范类差错（）.

  A . 未打印核实行； B . 自制凭证不全； C . 自制凭证填写摘要不清、不详； D . 自制凭证不洁、不清、字迹模糊无法核对

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• 交易差错、记账差错等操作风险属于操作风险类型中的()。

  A . 可规避的操作风险 B . 可降低的操作风险 C . 可缓释的操作风险 D . 应承担的操作风险

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• 下列违反规章制度的行为属于通信差错的是（）。

  A . 光缆外露未采取措施造成阻断 B . 遗忘或错交上级重要指示、通知，造成严重后果者 C . 维护不及时，造成光缆进潮、外露 D . 由于维护不当，报废光缆10米以内，造成线路阻断10分钟以内

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• 电子商务一般的交易过程分为5个阶段，下列哪些行为属于“交易后处理”阶段（）

  A . 相关的中介方，包括电子商城、银行、信用卡公司（或发卡银行）、海关、商检、保险、税务以及物流配送公司等机构都要做好参与交易的相应的准备工作，要能随时进行在线的服务 B . 卖方按规定负责做好售后服务，包括有关的使用培训和维修服务 C . 若出现违约情况，则买卖双方还需进行违约处理，受损方有权向违约方索赔 D . 卖方按约给出发货通知，启动相应机构完成对应服务项目，进行备货、发货、报关、保险、取证、信用等业务

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• 下列哪些行为属于内幕交易行为？（）

  A . 内幕人员利用内幕信息买卖证券 B . 内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券 C . 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D . 非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

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• 以下哪些属于银行卡差错风险处理系统无交易流水的特殊账务处理（）。

  A . 柜员办理取款交易时，总行中心未清算，前台已付款 B . 交易被重复撤销 C . POS消费成功，总行中心未清算 D . ATM已吐钞，总行中心未清算

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• 下列违反规章制度的行为属于严重差错的是（）。

  A . 未及时巡线、处理，致使光缆线路遭受人为损坏或安全受到严重威胁 B . 由于维护不当，造成光缆进水、进潮，报废光缆10米以上 C . 严重损坏机线设备或贵重仪表 D . 维护不及时，造成光缆进潮、外露

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• 根据《期货交易管理条例》，下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？()【2009年11月真题】

  A . A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B . B．为影响期货市场行情囤积现货的 C . C．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 D . D．单独或者舍谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

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• 商业银行在进行衍生产品交易时，交易对手的违约行为可能导致损失的风险属于（）。

  A . 市场风险 B . 信用风险 C . 流动性风险 D . 声誉风险

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• 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）

  A . 证券公司为客户融资 B . 证券公司为客户融券 C . 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 D . 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

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• 下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴（）

  A . 对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理 B . 本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务 C . 越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书 D . 明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告

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• 对债权人与公司的交易风险进行划分的行为属于一种正向分立。（）

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• 下列关于操作风险分类的说法，正确的是（)。A．高管欺诈属于可降低的风险B．交易差错和记账差错属于可

  下列关于操作风险分类的说法，正确的是()。 A．高管欺诈属于可降低的风险 B．交易差错和记账差错属于可规避的风险 C．火灾和抢劫属于可规避的风险 D．改变市场定位属于可规避风险

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• 从事内幕交易、操纵市场等行为属于经营风险。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（）

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• 下列哪些属于严禁的异常交易行为（）

  A．利用个人账户、资质或额度向客户提供购汇、换钞等交易服务 B．利用个人账户或控制他人账户过渡报销费用、福利费用 C．代直系亲属办理开户、转账、存取现、结售汇业务 D．为完成考核任务虚增业务交易量

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• 发现某只股票的股价异动时，下列哪些行为可能存在引发内幕交易的风险？（）

  A．打电话给上市公司董秘询问 B．让助手给上市公司证券代表发微信求证 C．在调研时当面向上市公司副总了解 D．查询上市公司公告

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• 下列属于诱导非官方交易行为的有哪些？（)

  A．第三方应用账号 B．第三方网站账号 C．公众号 D．电子邮箱

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