各金融机构和支付机构应当区分情形,采取适当后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施包括()。
相似题目
-
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列(措施。
-
各主控部门/机构应采取措施以确保有关交易不超过有关年度的限额。如发现累计的交易金额已接近年度限额的(),应即时报送总行法律与合规部并采取适当的控制措施以防止超额。
-
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取()措施。
-
证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下()措施。
-
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。
-
《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要,建立相应的授权体系,实行统一法人管理和法人授权。授权应适当、明确,并采取()。
-
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列( )措施。
-
各部门、各机构及其人员必须获得批准和授权后才能办理各项业务,严禁越权行为。授权应适当、明确,并采取()形式。
-
向相关侦查机关报案是各金融机构和支付机构采取的后续控制措施之一。()
-
法人金融机构在报送可疑交易报告后,应当采取相应的后续风险控制措施包括()
-
各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程,制定统一的可疑交易报告后续控制措施,并将其有机纳入可疑交易报告制度体系。()
-
各金融机构和支付机构应()可疑交易的可疑程度和风险状况,()账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
-
对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,包括但不限于以下措施()。
-
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》要求,各金融机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系
-
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》要求,各银行业金融机构和支付机构要认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,区别客户风险程度,有选择地采取()等查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份
-
根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》要求,对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性,包括()等
-
在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,包括但不限于:()
-
各金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉()及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
-
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》要求,各金融机构和支付机构应当对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则()或额外提交报告。C
-
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》要求,对于异常开户情形,各金融机构和支付机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取相应措施但不包含()。C
-
对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,要中止所有业务关系。()
-
采取冻结措施后,不得擅自解除冻结措施。如出现公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整,不再需要采取冻结措施情形的,各分行应当报经分行反洗钱主管部门审核后立即解除冻结措施,并将解除冻结措施报告当地公安机关和国家安全机关,同时抄报当地人民银行分支机构。()
-
金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系,覆盖各项业务活动和管理流程;针对识别的较高风险情形,应当采取()措施,管理和降低风险;针对识别的较低风险情形,可以采取()措施;超出金融机构风险控制能力的,()与客户建立业务关系或者进行交易,已经建立业务关系的,应当()交易并考虑提交可疑交易报告,必要时()业务关系。
-
金融机构在报送可疑交易报告后,应当根据人行的相关规定采取后续风险控制措施,包括()
推荐题目
- 铜在()溶液中易被溶解。
- 以下哪个不属于排气系统?()
- 水闸检查工作包括()。
- 带式输送机布置形式有()这几种基本形式。在具体使用时应根据输送工艺的需要进行选择。
- 应用滑膜切除术治疗类风湿性关节炎的手术适应证是()
- 设直线的方程是Ax+By=0,从1,2,3,4,5这五个数中每次取两个不同的数作为A、B的值,则所得不同直线的条数是()。
- 简述知识产权的性质。
- 后置处理系统在不同的数控编程系统之间不具有通用性。
- 关于抹灰工程施工工艺的说法,正确的是()。
- 92、病死猪,剖检时可视黏膜发绀,颌下淋巴结明显肿胀,外观灰白色,质地柔软,肺脏、肝脏及 肾盏脏表面有大小不一的灰白色柔软隆起,切开病灶,见有灰黄色浑浊凝乳状液体流出。上述病灶局部的炎症反应为