证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。

相似题目

• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。

  A . A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B . B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平 C . C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D . D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

  A . 停止批准新业务 B . 停止批准增设、收购营业性分支机构 C . 限制分配红利 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 30

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• 2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司，净资本不得低于人民币（）万元。

  A . 1000 B . 2000 C . 5000 D . 8000

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• 证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。 Ⅰ.借入或募集资金有合理用途 Ⅱ.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 Ⅲ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的40% Ⅳ.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

  A . A．10 B . B．15 C . C．20 D . D．30

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。

  A . 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B . 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C . 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 期货公司变更注册资本，模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（      ）措施。

  A . 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B . 要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平 C . 要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于（）亿元人民币。

  A.8 B.10 C.12 D.15

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• 证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。Ⅰ．借入或募集资金有合理用途Ⅱ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％Ⅲ．应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入Ⅳ．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不低于净资产的()。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2751001-2754000/fccb6dd0070ae51eb84caf7a0c406473.gif' />

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• 证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()元。

  A．2000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿

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• 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施

  A．1 B．3 C．5D

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• 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日

  A．5；10 B．7；10 C．5；20D

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2499001-2502000/15f752b63ee5b0d0f98ab0f184189f59.gif' />

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• 期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）

  A．40% B．50% C．100% D．150%

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• 证券公司必须持续符合风险控制指标标准得净资本与负债的比例不得低于（）

  A．100% B．8% C．40% D．20%

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• 列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法，正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标;Ⅱ、证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准;Ⅲ中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查;IV、中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计

  A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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