证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。

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• 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的（）

  A . 员工 B . 营销代表 C . 证券经纪人（证券经纪人制度实施后执行） D . 外部人员

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A . 为客户提供融资融券服务 B . 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C . 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D . 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。

  A . 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B . 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 C . 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D . 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

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• 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

  A . 代理权限 B . 代理期间 C . 服务的证券营业部 D . 执业地域范围

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• 证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

  A . 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B . 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C . 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D . 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（ ）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

  A . 侵占、损害客户的合法权益 B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C . 为客户介绍相关的风险 D . 泄露客户资料

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• 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）

  A . 经纪人可以代理进行客户招揽 B . 经纪人可以代理进行客户服务 C . 证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D . 证券经纪人应当具有证券从业资格

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（　　）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。

  A . 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B . 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 C . 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D . 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

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• 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

  A . 证券经纪人的代理权限 B . 证券经纪人的代理期间 C . 证券从业资格状态 D . 证券经纪人的执业地域范围

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• 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的方面包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/a76ef121988cdd165282a0bf8f4b9bbc.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A．为客户提供融资融券服务 B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中不可以有以下哪项行为（)。

  A．向客户提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 B．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

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• 以下哪项行为属于证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事的活动（)。

  A．A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B．B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 C．C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D．D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

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• 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动（）

  是 否

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