基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经中国证券投资基金业协会或销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。（)
相似题目
-
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（） Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
-
各机构为保险销售从业人员申请执业证时，应收集和核对下列资料：（）
-
基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
-
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。
-
当内部人员需要查阅信二级信贷档案资料时，需由设置信贷档案保管库所在的农合机构信贷部门或（）在调阅登记簿上审批同意。
-
（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
-
基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。
-
各机构在申请执业证书时，根据各电考中心出具的审核意见书，为本机构保险销售从业人员在（）进行登记，并生成执业证书编号
-
要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
-
申请注册必须明确执业所在的房地产经纪机构，每个房地产经纪人员只能在（）房地产经纪机构执业。
-
基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
-
中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）
-
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。
-
根据《注册安全工程师管理规定》（安监总局令第63号）第二十六条，安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构和有关主管部门的工作人员应当坚持（）的原则，严格按照法律、行政法规和本规定，对申请注册的人员进行资格审查，颁发执业证和执业印章。
-
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）
-
（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
-
通过证券从业资格考试的基金销售人员，基金销售机构应统一办理（）。 I.执业注册 II.后续培训 III.执业年检 IV.身份证明
-
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（）录入中国证券业执业证书管理系统。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.身份证号码 Ⅲ.联系电话 Ⅳ.所在机构
-
取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记
-
从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的()。
-
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经中国证监会聘任，任何人员不得从事基金销售活动。（)
-
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（)聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
-
未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（）
-
拟开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的（）派出机构进行注册登记并取得相应资格
推荐题目
- 以下哪项不是椎间盘膨出的CT征象：（）
- 下列选项中，能将血液从身体其他部位运送回心脏的是（）。
- 十七大首次把坚持基层、群众自治制度纳入中国特色社会主义民主政治制度的基本范畴，明确指出：“人民依法直接行使民主权利，管理基层公共事务和公益事业，实行自我管理、自我服务、自我教育、自我监督，对干部实行民主监督，是人民当家作主最有效、最广泛的途径，必须作为发展社会主义民主政治的基础性工程重点推进。”其原因是（）
- 若齿轮与轴之间（），则齿轮与轴同时转动，并且齿轮在轴上不能移动。
- 在802.11b模式下，上行或下行单向吞吐量应不低于（）.
- 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》信息表文件名中不包括（）
- 产生系统误差的原因
- 某个信息源由A、B、C、D四个符号组成，出现概率均为1/4。这些符号分别用二进制码组00、01、10、11表示。若每个二进制码元用宽度为5毫秒的脉冲传输，则该信息源的平均信息速率和码组速率分别为（）。
- 担保物权消灭的情形不包括：（)
- 机动车驾驶人驾驶机动车在车门没有关好时行车的，处吊销驾驶证。