合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
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银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品,且聘请第三方投资顾问的,应提前()个工作日向监管部门事前报告。
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对干银信合作业务中存在两个(含)以上信托产品间发生交易的复杂结构产品,信托公司不必向监管部门事前报告。
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银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品,且聘请第三方投资顾问的,应提前十天向监管部门事前报告。
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《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
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合规总监向行长报告工作,同时向专门委员会报告工作。
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对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
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网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上,突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于王点合规检查的()原则。
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信托公司将资产管理职能委托给其他第三方机构的,应提前()个工作日向监管部门事前报告。
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按照沟通计划安排,项目经理在某财务控制点要根据挣值分析理论向财务总监提交绩效报告,下列绩效报告内容正确的是()
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《湖北省农商行2017年案防工作意见》(鄂农信办发〔2017〕17号)中指出,风险事件发生(现)后,事发行在()小时内以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告,待对风险信息定性,区分重大事件信息、案件风险信息、一般事件信息后,按照属地监管和双线报送原则,省联社向省银监局、事发行向当地银监机构依规报告,对村镇银行的案件风险信息,发起行要承担相应的报送责任。
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银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品,且聘请第三方投资顾问的,应提前( )个工作日向监管部门事前报告。
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信托公司将资产管理职责委托给其他第三方机构的,应提前()向监管部门事前报告。
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融资性担保公司应当按照规定及时向监管部门报送经营报告、()、合法合规报告等文件和资料。
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证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向()报告。
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网点合规检查要简历在对所有网点检查和评价的基础上,突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于网点合规检查的()原则
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下列哪些大额交易要按照监管要求向中国反洗钱监测分析中心报告?
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发生食品安全事故后,学校负责人要在()向所在地县级人民政府卫生行政部门和食品药品监管管理部门报告,并按照相关监管部分的要求采取控制措施。
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证券公司的合规总监必须从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有5年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上。()
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二级分行应严格按照总行报送重大风险事件报告的要求,对于符合报送标准的风险事件要及时向管辖行报送,并确保报送质量,全面反映()等相关信息
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根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,专营机构合规及风险管理人员无权向总行合规部门、 风险管理部门直接报告()
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根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,专营机构合规及风险管理人员有权向__部门直接报告()
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依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构合规及风险管理人员有权向___部门直接报告()
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依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构合规及风险管理人员无权向总行合规部门、 风险管理部门直接报告。正确()
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