证券公司的合规总监必须从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有5年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上。()

相似题目

• 基金经理必须具有5年以上证券投资管理的经历。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员，并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

  A . A．1 B . B．2 C . C．3 D . D．5

  查看最佳答案

• 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。

  A . 证券自营 B . 证券经纪 C . 资产管理 D . 证券投资基金管理

  查看最佳答案

• 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（　　）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（）年以上的经历。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

  查看最佳答案

• 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

  查看最佳答案

• 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑 Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑

  A . Ⅰ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 根据我国政府对WTO的承诺，在5年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。

  A . A股交易 B . B股交易 C . 债券交易 D . 基金交易

  查看最佳答案

• 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（）家以上营业部，并且布局合理。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 25

  查看最佳答案

• 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（　　）年以上经验。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

  查看最佳答案

• 拟任村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长，贷款公司总经理，应具备从事金融工作（）年以上，或从事相关经济工作（）年以上。

  A . 5；10 B . 6；8 C . 6；10 D . 5；8

  查看最佳答案

• 财务顾问机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。

  A . 3 B . 1 C . 2 D . 5

  查看最佳答案

• 证券投资咨询人员申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。

  A . 3 B . 4 C . 2 D . 1

  查看最佳答案

• 根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

  查看最佳答案

• 证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务（）年以上经验。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

  查看最佳答案

• 根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。

  A . A股交易 B . B股交易 C . 债券交易 D . 基金交易

  查看最佳答案

• 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。

  A.1 B.2 C.3 D.4

  查看最佳答案

• 根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 对于担任证券公司独立董事的人员,应当从事证券、金融、法律、会计工作（)年以上。

  对于担任证券公司独立董事的人员,应当从事证券、金融、法律、会计工作()年以上。 A．1 B．3 C．5 D．10

  查看最佳答案