银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的（），依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 

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• 我国《保险法》规定：保险监督管理机构从事监督管理工作的人员有违反规定进行保险条款、保险费率审批的；违反规定进行现场检查的，应依法给予处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事（）。

  A . 经济工作 B . 公务员工作 C . 银行业工作 D . 金融业工作

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• 《中华人民共和国刑法修正案（七）》明确，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，以（）予以处罚。

  A . 利用未公开信息交易罪 B . 非法获取公民个人信息罪 C . 出售、非法提供公民个人信息罪 D . 非法获取计算机信息系统数据罪

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中国银行业监督管理法》可以区别不同情形，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作等。24、

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行违反本法规定的，国务院银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消其直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（）从事银行业工作。

  A . A、十年 B . B、二十年 C . C、一定期限 D . D、直至终身

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• 区别不同情形，违反银行业监督管理规定的银行业金融机构可能受到的惩处措施包括()。 (一)取消直接负责的董事、高级管理人员任职资格 (二)禁止直接负责的董事、高级管理人员从事银行业工作 (三)追究刑事责任

  A . (一)和(二) B . (一)和(三) C . (二)和(三) D . (一)、(二)和(三)

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定查询账户或者申请冻结资金的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。15、

  A . 正确 B . 错误

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• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的，应怎样处理？

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• 银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动，责令限期改正，逾期不改正，情节特别严重的，银行业监督管理机构可以（）

  A . A、责令停业整顿 B . B、吊销其经营许可证 C . C、有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 D . D、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上五百万元以下罚款

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• 《银行业监督管理法》规定规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员（），构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

  A . 贪污受贿 B . 泄露国家秘密 C . 泄露所知悉的商业秘密 D . 工作作风漂浮 E . 生活腐化

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• 农业、林业行政主管部门的工作人员或者种子管理机构的种子管理人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，或者违反规定从事种子生产、经营活动的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的 银行业金融机构工作人员采取的措施的是（　　）。

  A . 责令银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限期改正 B . 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 C . 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责 任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款 D . 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定对银行业金融机构进行现场检查的，给予行政处分。16、

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行违反本法规定的,国务院银行业监督管理机构可以区别不同情形,取消其直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（）直至终身从事银行业工作。

  A . A、一年 B . B、一定期限 C . C、三年 D . D、五年

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• 商业银行违反《商业银行法》规定的，银行业监督管理机构有权禁止其一定期限直至终身从事银行业工作。224、

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的，由银行业监督管理机构视情节轻重给予（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . A、行政处分 B . B、纪律处分 C . C、刑事处分 D . D、经济处罚

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，禁止（）一定期限直至终身从事银行业工作。

  A . A、直接负责的董事 B . B、直接负责的高级管理人员 C . C、一般员工 D . D、其他直接责任人员

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• 银行业监督管理机构中从事监督管理工作的人员违反规定查询账户或者申请冻结资金，应依法给予行政处分;构成犯罪的依法追究刑事责任。()

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定对银行业金融机构进行现场检查的的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法（）。

  A . A、追究民事责任 B . B、追究刑事责任 C . C、给予党纪处分 D . D、罚款

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• 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。17、

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构从事与信息系统相关工作的人员应符合以下要求（）。

  A . 掌握履行信息系统相关岗位职责所需的专业知识和技能 B . 具备良好的职业道德 C . 经考核不适宜的工作人员，应及时进行调整 D . 未经岗前培训或培训不合格者不得上岗

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• 银行业监督管理机构中从事监督管理工作的人员违反规定查询账户或者申请冻结资金，应依法给予行政处分；构成犯罪的依法追究刑事责任。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的，应依法给予。---反洗钱补充（）

  A．纪律处分 B．行政处分 C．行政处罚 D．追求刑事责任

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• 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监管管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的金融机构董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以视违规情节轻重，给予“警告、罚款、取消一定期限直至终身董事和高级管理人员任职资格、禁止一定期限直至终身从事银行业工作”等行政处罚措施（）

  是 否

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