下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。 I.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 II.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货档案 III.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 IV.证监会认定的其他情形

相似题目

• 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

  A . 紧密 B . 直接因果 C . 隶属 D . 间接关系

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• 基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载属于严重的违法犯罪行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在信息披露过程中（）不属于严重违法犯罪行为。

  A . 信息披露义务人将不存在的事实在基金纰漏文件中予以记载的行为 B . 存在致使基金投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的误导性陈述 C . 披露中存在应披露而未披露的信息，以致性向投资者做出正确的投资决策 D . 违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪

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• 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是（）。

  A . 职务、具体职责及履行职责情况 B . 知情程度和态度 C . 专业背景 D . 个人资产数额

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• 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。

  A . 直接行为人 B . 直接负责的主管人员 C . 企业 D . 个人

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• 基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有（）。

  A . 虚假记载 B . 误导性陈述 C . 重大遗漏 D . 承诺收益

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• 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

  A . 未直接参与信息披露违法行为 B . 在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案 C . 在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 D . 受他人胁迫参与信息披露违法行为

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• 信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息，应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（）。

  A . A．虚假记载 B . B．误导性陈述 C . C．重大遗漏 D . D．承诺收益

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• 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（ ）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或其他责任人员。

  A . 紧密 B . 直接因果 C . 隶属 D . 间接因果

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• 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（） Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况  

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据法律规定，违法行为人有下列情形之一的，应当从重处罚：（）。

  A . A、单位存在火灾隐患经公安消防机构通知拒不改正导致火灾发生 B . B、对举报消防违法行为的人打击报复 C . C、六个月内两次受到消防行政处罚 D . D、教唆别人生产、销售不合格消防产品

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• 违法行为的发生不是由行为者自由的意志，而是由客观条件决定的，因而只能根据行为人行的环境和行为的社会危害性来确定法律责任的有无和重轻。此种观点属于下列选项中的哪一种理论？（）

  A . 规范责任论 B . 历史责任论 C . 环境责任论 D . 社会责任论

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• 基金信息披露中以下不属于严重的违法犯罪行为的有( )。

  A . 虚假记载 B . 误导性陈述 C . 重大遗漏 D . 承诺收益

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• 下列选项中，属于金融机构在信息披露中应当披露的主体业务、经营管理等方面的信息的是（）。

  A . 按存放境内、境外同业披露存放同业款项 B . 按信用贷款、保证贷款、抵押贷款、质押贷款分别披露贷款的期初数、期末数 C . 应收利息余额及变动情况 D . 贷款损失准备的期初数、本期计提数、本期转回数、本期核销数、期末数 E . 增加或减少注册资本、分立合并事项

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• 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。

  A . 职务、具体职责及履行职责情况 B . 知情程度和态度 C . 专业背景 D . 个人资产数额

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• 下列选项中，属于招标人违法行为而应承担法律责任的有（）。

  A . 与投标人就报价、招标方案等实质性内容进行谈判的 B . 向个别投标人透露可能会影响公平竞争的有关招标投标情况的 C . 在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的 D . 自招标文件或资格预审文件出售之日起至停止出售之日止少于15个工作日的 E . 提交投标文件的投标人少于5个而不重新招标的

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• 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

  A . 不直接从事经营管理 B . 任职时间短、不了解情况 C . 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 D . 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

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• 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ） I.未直接参与信息披露违法行为 II.配合证券监管机构调查且有立功的表现 III.受他人胁迫参与信息披露违法行为 IV.主动上交个人财产 。

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、IV D . I、III、IV

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• 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

  A . 未直接参与信息披露违法行为 B . 配合证券监管机构调查且有立功表现 C . 受他人胁迫参与信息披露违法行为 D . 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

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• 下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（）。

  A . 职务、具体职责及履行职责情况 B . 知情程度和态度 C . 专业背景 D . 个人资产数额

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• 违法行为的发生不是由行为者自由的意志，而是由客观条件决定的，因而只能根据行为人行为的环境和行为的社会危害性来确定法律责任的有无和重轻。此种观点属于下列选项中的哪一种理论？（）。

  A．规范责任论 B．历史责任论 C．环境责任论 D．社会责任论

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• 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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