下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是（）。

相似题目

• 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

  A . 紧密 B . 直接因果 C . 隶属 D . 间接关系

  查看最佳答案

• （ ），是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  A . 诚实守信 B . 守法合规 C . 专业审慎 D . 保守秘密

  查看最佳答案

• 基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载属于严重的违法犯罪行为。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 在信息披露过程中（）不属于严重违法犯罪行为。

  A . 信息披露义务人将不存在的事实在基金纰漏文件中予以记载的行为 B . 存在致使基金投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的误导性陈述 C . 披露中存在应披露而未披露的信息，以致性向投资者做出正确的投资决策 D . 违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪

  查看最佳答案

• 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。

  A . 直接行为人 B . 直接负责的主管人员 C . 企业 D . 个人

  查看最佳答案

• 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

  A . 未直接参与信息披露违法行为 B . 在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案 C . 在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 D . 受他人胁迫参与信息披露违法行为

  查看最佳答案

• （ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  A . 守法合规 B . 诚实守信 C . 保守秘密 D . 专业审慎

  查看最佳答案

• 信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息，应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（ ）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或其他责任人员。

  A . 紧密 B . 直接因果 C . 隶属 D . 间接因果

  查看最佳答案

• 下列选项中属于募集机构的责任的是（ ）。 Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务 Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（） Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况  

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 基金信息披露中以下不属于严重的违法犯罪行为的有( )。

  A . 虚假记载 B . 误导性陈述 C . 重大遗漏 D . 承诺收益

  查看最佳答案

• （）是信息披露第一责任人，要严格履行信息披露义务，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露违法违规行为承担法律责任。

  A . 挂牌公司 B . 主办券商 C . 董事长 D . 董事会秘书

  查看最佳答案

• （ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  A . 守法合规 B . 诚实守信 C . 保守秘密 D . 专业审慎

  查看最佳答案

• 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。

  A . 职务、具体职责及履行职责情况 B . 知情程度和态度 C . 专业背景 D . 个人资产数额

  查看最佳答案

• 下列不属于《禁毒法》规定的涉毒违法犯罪行为要被追究刑事责任或治安处罚行为的是（）。

  A . 走私、贩卖、运输、制造毒品的 B . 非法持有毒品的 C . 非法种植毒品原植物的 D . 非法吸食毒品

  查看最佳答案

• 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。 I.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 II.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货档案 III.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 IV.证监会认定的其他情形

  A . I、II、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III、IV

  查看最佳答案

• 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

  A . 不直接从事经营管理 B . 任职时间短、不了解情况 C . 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 D . 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

  查看最佳答案

• 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ） I.未直接参与信息披露违法行为 II.配合证券监管机构调查且有立功的表现 III.受他人胁迫参与信息披露违法行为 IV.主动上交个人财产 。

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、IV D . I、III、IV

  查看最佳答案

• 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

  A . 未直接参与信息披露违法行为 B . 配合证券监管机构调查且有立功表现 C . 受他人胁迫参与信息披露违法行为 D . 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

  查看最佳答案

• 下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（）。

  A . 职务、具体职责及履行职责情况 B . 知情程度和态度 C . 专业背景 D . 个人资产数额

  查看最佳答案

• 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案