对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有()。

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• 对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为，全国股转公司可以视行为性质严重程度采取哪些自律监管措施？（）

  A . 约见谈话 B . 出具警示函 C . 要求提交书面承诺 D . 限制证券账户转让

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• 根据《证券市场禁入规定》的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

  A . 5-7 B . 5-10 C . 3-5 D . 3-7

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• 下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（　　）。 Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ

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• 在市场出现异常情况时，交易所可以采取的措施有（）。

  A . 限期按照规则平仓 B . 限制出仓 C . 提高保证金比例 D . 强行平仓

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• 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。

  A . 口头或书面警示 B . 约见谈话 C . 要求提交书面承诺 D . 限制相关证券账户交易

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• 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（ ）报告。

  A . 中国银监会 B . 中国证监会 C . 基金业协会 D . 证券业协会

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• 下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定情节特别严重的

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。

  A . 口头或书面警告 B . 约见谈话 C . 罚款 D . 限制相关证券账户交易

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• 当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（　　）。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易

  A . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）证券市场禁人措施。

  A . 3—5年 B . 5—10年 C . 10—15年 D . 终身

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• 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

  A . 3〜5年 B . 3〜10年 C . 5〜10年 D . 2〜5年

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• 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

  A . 3年以下 B . 3～5年 C . 3～7年 D . 1～5年

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• 证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。

  A . 口头或书面警示 B . 约见谈话 C . 要求提交书面承诺 D . 限制相关证券账户交易

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• 情节严重的下列人员（），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

  A . 发行人 B . 上市公司的控股股东 C . 实际控制人 D . 证券公司的董事.监事

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• 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

  A . 1～3 B . 2～5 C . 3～5 D . 1～5

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• 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

  A . 5～7 B . 5～8 C . 5～10 D . 8～10

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• 在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关者对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2583001-2586000/219c895f22913fa3e20951061aeb7966.gif' />

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• 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以按照具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。

  A.中国银监会 B.基金业协会 C.中国证监会 D.证券业协会

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• 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

  A.1~3年 B.3~5年 C.5~10年 D.终身

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• 《证券市场禁入规定》规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

  A．5~7 B．5~10 C．3~5 D．3~7

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• 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（）

  A．取消资格 B．罚款 C．电话提示、警告 D．没收违法所得

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• 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施

  A．1—3年 B．3—5年 C．5—10年 D．终身

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• 客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取的措施不包括（）。

  A．提高交易保证金 B．强制减仓 C．限制开仓 D．拒绝客户委托或终止经纪关系

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