证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以按照具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。
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证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
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当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
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()能够保证适当评价证券经纪人业绩,形成科学合理的绩效考核机制,避免片面追求开户量、交易量等不良行为;能够对经纪人的执业行为实施有效监控,及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为。
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下列说法正确的有( )。 Ⅰ.股票、封闭式基金交易出现异常波动的,交易所可以决定摘牌 Ⅱ.交易所对上市证券实行挂牌交易 Ⅲ.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,交易所终止其上市交易 Ⅳ.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
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上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌,根据需要可以公布()。
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根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给( )。
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证券交易所可以决定停牌的情况有()。 Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券 Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
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基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的()行为。
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上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布以下信息()。
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全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规的情形时,可以采取()等措施。
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证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向( )报告。
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当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。
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()可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
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根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中,发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交()
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根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。
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期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告()。
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证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采 取()等措施。
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根据公司的相关规定,单个部门、分支机构累计发现员工涉嫌违规交易股票行为达到()起的,合规法务部将在排查违规交易行为的同时,对该分支机构发出“合规提示函”。
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证券投资基金投资与交易违法、违规行为中,如交易金额较大,且影响到其他投资者的市场判断,处理办法是()。
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证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时,通常采取的措施是()
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对涉嫌证券违法、违规行为,任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。对涉嫌重大违法、
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()应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告中国证监会
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从客户异常交易行为发现违规隐患主要有()
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财务部负责配合开展机构洗钱风险评估工作,协助提供公司经营,以及业务渠道、产品销售情况相关数据。对公司资金交易进行监控,发现资金交易异常,可能涉嫌洗钱或其他违法犯罪活动的,及时向()提供可疑交易线索。