客户的风险偏好信息属于客户的判断性信息。一般来说,客户的风险偏好不包括()
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一般将客户的风险偏好分为保守型和()
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专户理财业务是指中国邮政储蓄银行以特定客户为中心,根据特定客户的需求和对风险的偏好及承受能力,通过掌握的客户信息,分析客户财务状况,根据客户投资需求,为客户提供个性化的投资理财服务的业务,形式包括与()信托公司和商业银行合作的集合理财计划、信托计划等。
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关于客户的风险偏好信息,说法正确的是()。
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客户根据风险偏好不同可以划分为不同的类型,有一类客户总体来说对风险的关注甚于对收益的追求,喜欢那些既能保本又较高收益机会的结构型理财产品,这类客户属于 ( )。
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一般,风险厌恶型的客户不愿意承担风险,风险偏好型的客户追逐风险,而风险中性型的客户最关心风险。()
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理财规划师在收集客户的风险偏好信息时,可以粗略将客户风险偏好分为五类,其中,中立型客户的资产组合特点包括()。
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在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()基本情况,客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员
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一般将客户的风险偏好分为非常进取型、()。
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以个人客户信息为基础,依据客户价值、职业、生命周期、客户需求、持有产品、服务渠道、投资偏好、风险承受能力、兴趣爱好、收益状况等,多维度细分客户群体,实现客户()。
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在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )基本情况,客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员
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在与客户签订合同前,()应了解客户信息,如客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等。
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理财规划时,需收集客户的信息,一般包括事实性信息和判断性信息两大类。()是指关于客户的一些事实性描述,包括客户的年龄、工资收入、持有的证券清单、资产和负债清单、年度收支表以及当前的保险状况等。
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工作日志应记录当日获取潜在客户的有效信息,包括客户姓名、联系方式、家庭住址、投资偏好等信息
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理财规划师在收集客户的风险偏好信息时,可以粗略将客户风险偏好分为五类,其中,轻度保守型客户的资产组合特点包括()。
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通过调查问卷来收集信息,并将信息转化为某种形式的数值,来判断客户风险承受能力的方法为定性评估方法。()
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根据《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》规定,各单位应对通过实地查访、回访客户等各种措施获知的客户财务状况、经营状况、投资目的、投资偏好、风险承受水平等客户信息保密。可采取以下两种的保密措施:()。
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当客户叙述完关注的问题和目标后,理财规划师必须通过与客户建立关系,收集相关信息。这些信息一般包括事实性信息和判断性信息两大类。以下属于判断性信息的是()。 ①个人的价值观 ②个人和家庭对风险的态度 ③个人未来的工作前景 ④当前的保险状况
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一般,风险厌恶型的客户不愿意承担风险,风险偏好型的客户追逐风险,而风险中性型的客户最关心风险。此题为判断题(对,错)。
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推荐推广时,严禁违反客群______进件,严禁未充分核实客户信息真实性推荐,______须对客户授信承担后续风险责任。
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【判断题】实施温情追踪,要求客服人员必须对客户的情况做深入的了解,掌握客户兴趣、禁忌、生日和社会关系网等信息,适时对客户进行慰问沟通,使客户产生一种被尊重被爱的友谊之情,增进双方的理解。
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有助于了解客户的证券投资需求的信息有()。I.财务收入状况以及年龄Ⅱ.业余爱好Ⅲ.证券投资经验与风险偏好Ⅳ.证券专业知识
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下列属于客户的定性信息的有()。I.客户的家庭档案Ⅱ.客户的家庭关系Ⅲ.客户的投资偏好Ⅳ.客户的风险特征
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客户根据风险偏好不同可以划分为不同的类型,有一类客户总体来说对风险的关注甚于()
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客户洗钱风险等级属于保密信息,严禁向客户或与反洗钱工作无关的部门和人员泄露客户洗钱风险等级信息()
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