专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价中，以下不属于制度建设的内容的是（）

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• 商业银行在代理保险业务中可能面临的法律风险不包括以下（）

  A . 未取得代理准入的法律风险 B . 代理权存在瑕疵的法律风险 C . 共享客户资源与为客户保密原则相冲突的法律风险 D . 《委托办理激活授权书》效力存在瑕疵的法律风险

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• 按规定，以下对法律风险管理能力评价中的比较评价法的目的，描述不正确的是（）

  A . 找出其中存在的变化 B . 找出其中存在的差距 C . 杜绝法律风险的发生 D . 为提出问题和分析问题的原因提供参考资料

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• 专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中，以下属于合规销售的要求的有（）

  A . 是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利 B . 是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售 C . 是否明确理财业务的管理部门 D . 是否存在通过理财产品进行利益输送 E . 是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金

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• 在专项法律风险管理能力评价对法人治理结构评价中，以下对法人治理操作的要求，描述正确的有（）

  A . 董事会、监事会、经营层及其下属专业委员会是否按照规定，定期召开会议 B . 独立董事的人数占董事会的比例是否符合法定要求 C . 监事会是否能发挥两个监督的作用 D . 独立董事是否按规定履职 E . 是否存在监事长纠正董事会、经营管理层损害本机构利益的情形

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• 法律风险的工作机制建设评价中，以下不属于法律风险控制能力对合同管理考核内容的是（）

  A . 是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求 B . 对外签署具有法律效力的文件（含非格式合同、意向性协议等）是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见 C . 是否根据法律法规、监管政策等内外部环境的变化对格式合同及时进行修订 D . 是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管等

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• 专项法律风险管理能力评价对劳动用工管理评价中，以下属于违规员工处理的内容的有（）

  A . 对违规员工的处理是否遵守相应的制度，经过相应的程序 B . 是否有带薪年休假规定并执行 C . 扣罚或少发员工的工资、绩效、奖金等是否有依据 D . 农合机构单方解除劳动合同是否向员工送达解除劳动合同通知书 E . 是否有对女工权益特殊保护的规定并执行

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• 以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容，描述正确的有（）

  A . 农村中小金融机构的法人治理 B . 农村中小金融机构的授权管理 C . 农村中小金融机构的劳动用工管理 D . 农村中小金融机构的信贷业务 E . 农村中小金融机构的银行卡业务

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• 以下属于专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准的内容的是（）

  A . 卡业务制度建设 B . 从业管理 C . 贷前的法律风险控制 D . 投保管理

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• 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，以下不属于信贷业务贷前的法律风险控制的是（）

  A . 是否建立贷款尽职调查机制 B . 是否存在担保人主体不符合法律规定而导致担保无效情形 C . 合同条款是否完备，合同是否签章齐全并生效 D . 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查

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• 信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中，以下能体现贷中的法律风险控制要求的有（）

  A . 如借款合同重大变更，是否取得担保人同意或重新签订担保合同 B . 如为委托支付，相关贷款合同中是否明确委托支付要求 C . 如合同约定分期还款，是否明确分期还款的计划 D . 贷款期间，如借款人擅自改变借款用途或存在合同约定可提前宣布贷款到期的情形，是否提前要求收回贷款 E . 借款合同、担保合同等相关法律文本是否建立面签机制

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• 对代理保险业务法律风险管理进行评价，可以有效提高风险管理水平，杜绝代理保险业务过程中各类风险事故的发生。

  A . 正确 B . 错误

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• 专项法律风险管理能力评价对劳动用工管理评价中，以下属于劳动者权益保护的内容的有（）

  A . 对新员工的试用期是否符合法律规定 B . 是否有带薪年休假规定并执行 C . 扣罚或少发员工的工资、绩效、奖金等是否有依据 D . 是否有对女工权益特殊保护的规定并执行 E . 是否制作员工手册

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• 专项法律风险管理能力评价通过具体识别专项业务的法律风险点，以提高机构在经营管理活动中的法律风险管控能力。

  A . 正确 B . 错误

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• 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理（）评价的内容，不包括

  A . 违规员工处理 B . 信贷规章制度建设 C . 信贷格式合同文本的规范性 D . 信贷业务法律风险控制

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• 专项法律风险管理能力评价对授权管理业务评价中，各项授权事项是否以书面形式确认体现了对授权执行与监督的考核要求。

  A . 正确 B . 错误

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• 审查是否存在代理保险销售人员代客户填写投保单的情况，提下了我社专项法律风险管理能力评价的代理保险业务评价中，对合规销售的要求。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下对法律风险管理能力评价的作用描述不正确的是（）

  A . 提高经营效益 B . 为董事会和高级管理层进一步优化或调整相关政策提供重要依据 C . 为董事会和高级管理层再造业务流程提供重要依据 D . 消除法律风险对机构经营的影响

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• 信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中，贷后的法律风险控制的要求不包括（）

  A . 借款合同、担保合同等相关法律文本是否建立面签机制 B . 是否及时采取财产保全措施，最大限度减少贷款损失 C . 是否对抵/质押物提出实现担保物权的优先受偿权 D . 案件胜诉后，是否在民事诉讼法规定的执行时间内申请执行，对已查封财产申请续封

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• 信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中，以下不属于贷中的法律风险控制要求的是（）

  A . 借款合同与担保合同的对应连接关系是否建立，并保障担保有效 B . 在最高额担保的借款中，主债权的金额是否不高于约定的最高担保金额 C . 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查 D . 主债权发生的时间是否在担保债权约定所发生的时间内

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• 以下属于专项法律风险管理能力评价对理财业务评价的内容的是（）

  A . 制度建设 B . 从业管理 C . 贷前的法律风险控制 D . 贷中的法律风险控制

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• 法律风险的工作机制建设对法律风险控制能力的评价中，以下属于审核控制的内容有（）

  A . 法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核，防范制度的合规性风险 B . 法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险 C . 对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见 D . 是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管 E . 是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求

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• 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，信贷业务法律风险控制的内容，主要有（）

  A . 贷前的法律风险控制 B . 贷中的法律风险控制 C . 信贷档案管理制度控制 D . 贷后的法律风险控制 E . 信用贷款管理制度

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• 专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价的内容，不包括（）

  A . 制度建设 B . 从业管理 C . 贷前的法律风险控制 D . 投保管理

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• 以下对法律风险管理能力评价的独立性原则的具体要求，描述不正确的是（）

  A．评价应在董事会的组织下实施 B．成立不受任何部门干涉的法律风险评价小组 C．成立不受任何人员干涉的法律风险评价小组 D．各农村中小金融机构必须聘请专门从事银行业务的律师事务所组成评价小组，展开评价工作

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