证券经纪业务的具体对象是（）。

相似题目

• 证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。

  A . 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B . 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 C . 上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司 D . 上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

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• 下列属于证券经纪业务特点的有（）。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的()。

  A . 证券经纪商 B . 投资者 C . 证券交易所 D . 标的物

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• 证券经纪业务（ ）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

  A . 证券经纪商的中介性 B . 业务对象的广泛性 C . 客户资料的保密性 D . 客户指令的权威性

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• 具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。

  A . A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务 B . B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露 C . C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录 D . D、为客户融资、融券，从事信用交易 E . E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

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• 证券经纪业务的特点有（　　）。 Ⅰ．业务对象的选择性 Ⅱ．证券经纪商的中介性 Ⅲ．客户指令的权威性 Ⅳ．客户资料的保密性

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券经纪业务的特点包括（　　）。 Ⅰ．证券经纪商的中介性 Ⅱ．业务对象的广泛性 Ⅲ．客户资料的保密性 Ⅳ．客户指令的权威性

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ .Ⅳ

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• 证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

  A . A.证券经纪商的中介性 B . B.业务对象的广泛性 C . C.客户资料的保密性 D . D.客户指令的权威性

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• 证券经纪业务的具体对象是（ ）。

  A . 股票 B . 债券 C . 证券 D . 特定价格的证券

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• 负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（ ）。

  A . 董事会 B . 业务决策机构 C . 业务执行部门 D . 分支机构

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• 证券经纪业务的构成要素包括（）。 Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易对象

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点（）

  A . 正确 B . 错误

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• 货币经纪公司境内外债券市场经纪业务的服务对象包括（）。

  A . 信托公司 B . 保险公司 C . 证券公司 D . 农村信用联社 E . 商业银行

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• 以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（　　）。

  A . 董事会 B . 业务决策机构 C . 业务执行部门 D . 分支机构

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• 证券经纪业务的特点包括（）。 Ⅰ.业务对象的广泛性 Ⅱ.交易行为的风险性 Ⅲ.证券经纪商的中介性 Ⅳ.客户指令的权威性

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

  A . A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B . B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5% C . C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D . D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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• 负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。

  A . 董事会 B . 业务决策机构 C . 业务执行机构 D . 分支机构

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• 根据服务对象不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（）证券投资咨询业务。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2463001-2466000/2f831cdf4cfca6f8b682d4d6af9ae743.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 二手房经纪业务中的商圈是指房地产经纪人或房地产经纪公司从事房地产经纪业务和服务对象的（）。

  A．地域范围 B．业务种类 C．时间期限 D．辐射能力

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• 证券公司财务顾问业务的具体业务范围不包括()。

  A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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• 证券自营业务主要的投资对象，包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．黄金

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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