下列属于证券经纪业务特点的有（）。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性

相似题目

• 下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ

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• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券经纪业务的特点有（　　）。 Ⅰ．业务对象的选择性 Ⅱ．证券经纪商的中介性 Ⅲ．客户指令的权威性 Ⅳ．客户资料的保密性

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券经纪业务的特点包括（　　）。 Ⅰ．证券经纪商的中介性 Ⅱ．业务对象的广泛性 Ⅲ．客户资料的保密性 Ⅳ．客户指令的权威性

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ .Ⅳ

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• 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

  A . 证券经纪商的中介性 B . 客户指令的权威性 C . 客户资料的保密性 D . 交易对象的特定性

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• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（　　）。 Ⅰ．《证券投资基金法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

  A . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列属于证券经纪业务的基本要素的有（）。

  A . 市场席位进入 B . 账户管理 C . 收取服务报酬 D . 结算清算

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• 下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。

  A . 证券经纪商的中介性 B . 业务对象的广泛性 C . 客户资料的保密性 D . 证券数据的透明性

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• 下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。

  A . 客户资料的保密性 B . 交易行为的自主性 C . 交易方式的自由性 D . 收益的不稳定性

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• 证券经纪业务的特点包括（）。 Ⅰ.业务对象的广泛性 Ⅱ.交易行为的风险性 Ⅲ.证券经纪商的中介性 Ⅳ.客户指令的权威性

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（　　）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列各项中。属于证券经纪商权利的有（　　）。 Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格 Ⅱ．按规定收取服务费用．如交易佣金 Ⅲ．坚持为客户保密制度 Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ D . Ⅱ .Ⅳ

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• 下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。

  A . 业务选择经纪商 B . 客户资料的保密性 C . 客户指令的随意性 D . 证券经纪商的中介性

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• 下列选项中，不属于证券经纪业务特点的是

  A.客户指令的权威性 B.客户资料的保密性 C.证券经纪商的中介性 D.交易对象的特定性

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• 同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。

  A．决策的自主性 B．客户指令的权威性 C．证券经纪商的中介性 D．业务对象的特定性

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• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人③证券经纪商有义务为客户保密④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

  A．①②③ B．②③④ C．①③④ D．①②③④

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• 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（)。Ⅰ.委托人;Ⅱ.证券交易对象;Ⅲ.证券经纪商;Ⅳ.证券交易所A

  下列选项中，属于证券经纪业务要素的是()。Ⅰ.委托人;Ⅱ.证券交易对象;Ⅲ.证券经纪商;Ⅳ.证券交易所 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 同自营业务相比,下列不属于证券经纪业务特点的是（）

  A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．交易方式的自由性 D．收益的不稳定性 E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ F．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ G． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ H． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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