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下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（ ）。
A . 欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类，一类是证券投资基金，一类是另类投资基金
B . 证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金
C . 另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称
D . 证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。
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下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。
A . 证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B . 证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C . 证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D . 证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
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关于金融监管下列说法中错误的是（）。
A . 金融监管首先是从对银行进行监管开始的
B . 银行在储蓄--投资转化过程中，实现了期限转换
C . 银行作为票据的清算者，大大增加了交易费用
D . 实施金融监管是为了稳定货币、维护金融业的正常秩序
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下列关于银行业监管措施中现场检查的说法，错误的是()。
A . A．现场检查时，检查人员应当出示合法证件和检查通知书
B . B．现场检查时，检查人员不得少于二人
C . C．进行现场检查应当经银行业监督管理机构负责人批准
D . D．银行业金融机构必须无条件接受检查
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关于外部招聘的优点，下列说法错误的是（）。
A . 为企业带来新鲜空气，注入新鲜血液
B . 可以为企业招聘到优秀的人才
C . 能够使企业快速招聘到所需要的人才
D . 由于外部人员的优秀，减少了企业的培训费用
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关于证券公司的分类监管制度，下列说法错误的是（ ）。
A . 将证券公司分为5大类11个级别
B . 要求证券公司全面建立内部合规管理制度
C . 证券公司分类是以证券公司风险管理能力为基础
D . 对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例
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下列关于营业场所外部侵害因素说法错误的是（）。
A . 外部侵害是侵害因素中主要因素
B . 外部侵害行为大多具有明显的目的性、计划性、预谋性
C . 外部侵害因素是银行安全防范的重点对象
D . 外部侵害因素是由银行安全制度缺陷，员工安防意识不强等原因造成的
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下列关于政府治理外部性的职能，说法错误的是（）。
A . 成本叫做负外部性
B . 收益叫做正外部性
C . 政府需要促进正外部性，抑制负外部性
D . 政府根本不用考虑负外部性，因为它掌握着大量的社会资源
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关于外部审计和内部审计，下列说法错误的是（）。
A . 内部审计具有预防性、经常性和针对性
B . 外部审计和内部审计的总体目标是一致的
C . 外部审计对内部审计起到支持和指导作用
D . 外部审计是内部审计的基础，对内部审计能起辅助和补充作用
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下列关于批量监管说法错误的是：（）
A . A．批量监管是个人信贷业务贷后管理的核心手段
B . B．批量监管是运用C3等内外部数据信息进行监测，因此批量监管仅需采取系统查询、电话询问等非现场检查方式，无需进行现场检查
C . C．通过批量监管，信用风险的控制节点由风险发生之后移至风险发生之前，使贷后人员能够尽早发现风险
D . D．批量监管是通过监测分析关键风险环节，识别、管控、化解贷后风险的过程
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下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。
A . 是对政府监管的有益补充
B . 自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高
C . 对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
D . 自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范
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下列关于银行监管法律法规的说法，错误的是（）。
A . 法律是由全国人民代表大会及其常务委员会根据《宪法》，并依照法定程序制定的有关法律规范，是法律框架的最基本组成部分
B . 金融自律性规范、司法解释、行政解释和国际金融条约四个部分作为法律框架的有效补充
C . 规章是银行监督管理部门根据法律和行政法规，在权限内制定的规范性文件，其效力等同于法规
D . 在我国，按照法律的效力等级划分，银行监管法律框架由法律、行政法规和规章三个层级的法律规范构成
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关于基金监管的“三公”原则，下列说法错误的是（）。
A . 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B . 参与市场的主体具有完全平等的权利
C . 监管部门执法必须公正
D . 监管部门必须依法监管
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下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。
A . 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B . 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C . 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D . 中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
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下列关于外部审计和银行监管的关系，说法正确的有（）。
A . 外部审计侧重于金融机构风险和合规性的分析、评价
B . 银行监管侧重于财务报表审计
C . 外部审计和银行监管的实施方式统一于现场检查
D . 外部审计意见具有相对独立、客观、公正的立场
E . 外部审计有权要求被审计单位按照规定提供预算或财务收支计划
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下列关于影响人员招聘活动的外部因素中，说法错误的是（）。
A . 外部劳动力市场
B . 国家的法律法规
C . 竞争对手
D . 企业的自身形象
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关于外部招聘的缺点，下列说法错误的是（）
A . 具有一定的风险性
B . 不利于工作创新
C . 给内部应聘员工的积极性造成打击
D . 新员工需要较长的“调整期&rdquo
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关于分级监管下列说法错误的是（)。
A．国产医疗器械注册一类市局备案，二类省局注册，三类国家局注册
B．进口医疗器械一类备案、二类注册、三类注册都在国家局管理
C．医疗器械生产一类市局备案，二类和三类都由省局发放许可
D．医疗器械生产一类市局备案，二类省局发放许可，三类国家局发放许可
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下列选项中，关于美国金融监管大致经历阶段说法错误的是（）
A．自由竞争时期（20世纪30年代以前）
B．大萧条后的严格监管时期（20世纪30年代至70年代）
C．再次放松监管时期（20世纪70年代至80年代）
D．审慎监管时期（20世纪90年代至2008年次贷危机前）
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下列关于保险监管目标说法错误的是()
A．维护被保险人的合法权益
B．维护公平竞争的市场秩序
C．维护保险体系的整体安全与稳定
D．充分发挥市场在经济中的作用
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关于金融市场监管的外部性问题说法正确的是（）
A．监控成本过大带来经营压力引发的外部性问题
B．过于重视规范化带来的发展问题
C．金融产品、金融机构之间的关联性较弱带来的协调问题
D．追求自身利益带来的忽视风险引发的外部性问题
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下列关于外部专家的说法中，错误的有（）
A．注册会计师需要就专家工作的性质、范围和目标与内部专家达成一致意见，外部专家则不必
B．外部专家要遵守保密规定
C．当注册会计师发表无保留意见时，可以在审计报告中注明部分依据了外部专家的工作
D．必要时，注册会计师可以将专家的工作结果作为其在审计报告中发表非无保留意见的基础
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关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
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下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（）
A．基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
B．当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
C．基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
D．基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
