证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,可同时在超过三家以上的机构执业。 ()
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当事人或公证事项的利害关系人对公证书的内容有争议的,可以就争议的公证文书()
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基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
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行政诉讼中的回避制度适用于与案件有利害关系或其他关系()。
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行政诉讼中的回避制度适用于与案件有利害关系或其他关系的()。
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证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
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出质人或其他利害关系人认为登记内容错误的,可以要求质权人()或()。
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出质人或其他利害关系人认为登记内容错误的,质权人不同意变更或注销的,出质人或其他利害关系人可以办理()。
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证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
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购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。()
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申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
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证券分析师不得兼营与兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,不得在超过两家以上的机构执业。( )
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回避制度,是指与刑事案件有某种利害关系或其他特殊关系的司法工作人员,包括侦查人员、检察人员、审判人员、书记员、鉴定人、翻译人员等,不能参加该案件处理工作的一项诉讼制度。 在某一案件中,下列人员可以不回避的是( )。
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出质人或其他利害关系人认为登记内容错误的,可以要求质权人变更登记或注销登记。质权人不同意变更或注销的,出质人或其他利害关系人可以办理()。
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()是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
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证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。()
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依据我国《基金法》的规定,基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。
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运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循()的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。
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办理异议登记的出质人或其他利害关系人可以自行注销()。
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独立诚信原则,是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。()
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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营、受托投资管理、
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证券公司在自营业务中,可以根据资产运作需要,购买本证券公司控股股东或者与本公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。()
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证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,呵同时在超过三家以上的机构执业。 ()此题为判断题(对,错)。
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大奎在“我要发”开发商那儿买了一套商品房。“我要发”提供的房屋买卖合同中有格式条款。“我要发”未履行提示或者说明义务,致使大奎没有注意或者理解与其有重大利害关系的条款的,大奎可以主张该条款不成为合同的内容。()此题为判断题(对,错)。
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中征应收账款融资服务平台中办理异议登记的出质人或其他利害关系人可以自行()异议登记