上海银行要求对上报过重点可疑交易的客户进行上门对账，该措施符合“重新识别客户”可采取措施中的（）。

相似题目

• 网点（）须做好对上门收款业务申请进行初审、按月与上门收款客户对账、对日常派车申请进行审批等工作。

  A . 业务主管 B . 储蓄主管 C . 会计主管 D . 上门收款人员

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• 金融机构配合开展反洗钱调查是指金融机构根据中国人民银行或者其（）一级分支机构的调查要求，对有关可疑客户及可疑交易的情况配合进行调查和反馈。

  A . 省 B . 地（市） C . 县（市） D . 以上都对

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• 银行应加强对下列哪类账户的对账工作，必要时应上门、面对面进行对账核实？（）

  A . 新开户企业的账户 B . 资金长期不动的账户 C . 连续未进行有效对账的账户 D . 企业注册地与对账地址不一致的账户 E . 短期内资金异动的账户

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• 只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 各支行反洗钱信息报送员对上报的可疑交易案例涉及的交易，在进行分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，需及时由支行反洗钱信息报送员将相关资料直接上报至当地人民银行。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行分行重点可疑交易认定小组经综合分析各营业机构和分行业务条线上报的材料后，对认定为重点可疑交易的，向（）报送并确保上报内容一致。

  A . 中国人民银行当地分支机构和总行 B . 中国人民银行当地分支机构和银监会当地分支机构 C . 中国人民银行当地分支机构和国家外汇管理局当地分支机构 D . 银监会当地分支机构和总行

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• 华夏银行总行对分行上报的数据进行监督筛查。对涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录应至少保存（）。

  A . 一年 B . 三年 C . 五年 D . 永久

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• 对涉及刑事犯罪、经济犯罪、贪污等与洗钱风险案件相关的客户，涉及可疑或重大可疑交易的，按（）上报相关可疑交易报告。

  A . 程序 B . 文件 C . 要求 D . 规定

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• 商业银行应当认真遵循“了解你的客户”的原则，注意审查客户资金来源的真实性和合法性，提高对可疑交易的鉴别能力，如发现可疑交易，应当逐级上报，防止犯罪分子进行（）活动。

  A . A、诈骗 B . B、套现 C . C、洗钱 D . D、违规

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• ()部门负责对上门服务客户的准入检查、与上门服务客户进行上门对账。

  A . 人力资源 B . 保卫 C . 运营管理 D . 客户

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• 每季末最后（）内支行统计新增上门服务客户及有按季对账需求的客户，一同上报对账岗做重点账户设置。

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• 只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 《中国银监会湖北监管局办公室关于进一步加强基础银行机构案件防控、有效防范操作风险的通知》（鄂银监办发〔2017〕93号）中规定，对于需要高度关注的账户和异动、可疑、高风险账户，要求（）采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取对账回执。

  A . 逐月 B . 每季 C . 每半年 D . 每年

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• 只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 对异动、可疑、高风险账户，必须逐月采取上门对账方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执。

  A . 正确 B . 错误

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• 营业机构应将人民银行调查可疑交易活动的反洗钱工作信息通知客户，并要求客户做出解释说明。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 我行对账管理规定要求:对于异动、可疑、高风险账户，营业机构必须逐月上门对账，并收取对账回执（）

  是 否

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• 客户经理尽职调查 在客户变更（）等基本信息时，应按我行有关客户身份识别要求，对客户采取重新识别措施，如发现可疑交易或可疑行为的，应当依照《招商银行反洗钱管理办法》规定举报可疑交易或行为

  A．代发渠道 B．账户名称 C．注册资本 D．经营范围 E．法定代表人或负责人

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• 对于异动、可疑、高风险账户，必须按季上门对账。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 金融机构配合开展反洗调查是指金融机构根据中国人民银行或者其（)一级分支机构的调查要求，对有关可疑客户及可疑交易的情况配合进行调查和反馈。

  A、省 B、地(市) C、县(市) D、以上都对

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• 客户可疑交易报告上报后，应对客户、账户及交易进行持续监控，仍不能排除嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化，应自上一次报告期每（）各月提交一次接续报告

  A．1 B．3 C．6 D．12

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• 我行应严格履行大额、可疑交易报告义务，应通过技术手段与人工判别等多种方式对客户交易进行分析识别，对符合大额或可疑标准的交易，应按时限要求在反洗钱报告系统中完整、准确的进行报告（）

  是 否

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• 《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》要求，各金融机构和支付机构应当对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则（）或额外提交报告。C

  A．每年 B．每季度 C．定期 D．不定期

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• 对所有涉及上报可疑交易报告的客户要提升客户授信额度。（）

  是 否

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