基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求不包括（）

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• 招标是指土地管理部门向不特定的多数人发出要约邀请，招引他人投标，然后根据特定的要求从投标者中确定最佳土地使用权受让人的土地出让行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 在上市公司股权在国有持股主体之间转让中，申请人以《上市公司收购管理办法》第六十二条规定的"收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化"为由，提出豁免要约收购申请时，对实际控制人是否未发生变化的关注点包括（）。

  A . 收购人与出让人是否在同一国有控股集团内 B . 收购人与出让人是否受同一股东控制 C . 国有控股在境外设立的全资控股子公司持有上市公司股份的，关注是否仍由相关机构代表国家履行出资人职责 D . 国有资产经营单位通过在境外设立的全资控股子公司持有上市公司股份的，关注是否仍由相关机构代表国家履行出资人职责

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• 外部股权转让的程序，可分为以下（ ）步骤。 Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向。聘请中介机构对目标公司进行尽职调查 Ⅱ.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合公司法的规定，有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准。转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议 Ⅲ.股权转让协议签署后，目标公司应当根据所转让股权的数量，注销或变更转让方的出资证明书，向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中相关内容 Ⅳ.向工商行政管理部门申请公司变更登记

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。

  A . A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权 B . B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权 C . C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D . D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

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• 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（）。

  A . A．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让 B . B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 C . C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 D . D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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• 在银信合作受让银行信贷资产、票据资产以及发放信托贷款等融资类业务中，信托公司可以将资产管理职能委托给资产出让方或理财产品发放银行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在银信合作受让银行信贷资产、票据资产以及发放信托贷款等融资类业务中，信托公司不得将资产管理职能委托给资产出让方或（）

  A . 理财产品发行银行 B . 其他银行 C . 第三方机构 D . 其他信托公司

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• 非交易性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更()。

  A . A、财产分割 B . B、继承 C . C、帐户挂失转户 D . D、赠与 E . E、法院判决

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• 股权在通常意义上是指股东对公司直接投资或受让股权而享有的对公司的权利，主要包括（）。

  A . 股息分配请求权； B . 剩余财产分配请求权； C . 表决权； D . 优先受偿权。

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• 在银信合作受让银行信贷资产、票据资产以及发放信托贷款等融资类业务中，信托公司必须将资产管理职能委托给资产出让方或理财产品发行银行。

  A . 正确 B . 错误

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• 集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 股权激励计划是指（）以本公词股票为标的，对境内公司的董事、监事、高级管理人员、其他员工等与公司具有雇佣或劳务关系的个人进行权益激励的计划，包括员工持股计划、股票期权计划等法律、法规允许的股权激励方式。

  A . 境外上市公司 B . 境内上市公司 C . 境外代理机构 D . 境内代理机构

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• 在指定的期限内，由符合条件的单位或个人以书面形式竞投某地段的土地使用权，由出让人根据一定的要求择优确定土地使用权受让人的出让方式是（）

  A . 招标 B . 拍卖 C . 协议 D . 竞争

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• 在基金管理公司持股主体的规范方面，不符合法规规定的有( )。

  A . 可以为其他机构代持基金管理公司的股权 B . 不得为其他机构代持基金管理公司的股权 C . 不可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D . 不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

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• 境内机构收购其他境内机构的境外企业股权，由受让方按照相关要求办理境内机构境外直接投资变更登记手续，股权出让方通过外汇局资本项目信息系统获取相关外汇登记凭证。（)

  是 否

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• 听力原文：证券过户有两种情况：交易性过户和非交易性过户(包括因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的过户)。故选ABCD。属于非交易过户的行为有因()等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。

  A．继承 B．赠与 C．财产分割 D．法院判决

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• 中国证监会对基金管理公司股权处置进行监管，在股权出让方面，持有基金管理公司股权未满（）的股东，不得将所持股权出让。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2436001-2439000/9fadf1535d27e6fd896b645e65bd0c03.gif' />

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• 在受理金融资产服务业务代理股权投资业务时，如股权回购方或受让方资质较好，代理股权投入后，项目资本金可在国家有关项目资本金规定基础上适当放宽限制。（)

  是 否

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• 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3195001-3198000/3c30a61ca908e4e5d2a78c8946a372e1.gif' />

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• 公司型股权投资基金的股权/股份转让，说法错误的一项是（)A.根据受让人的不同,转让可以分成内部转

  公司型股权投资基金的股权/股份转让，说法错误的一项是() A.根据受让人的不同,转让可以分成内部转让和外部转让 B.是指原有股东依法将自己持有的股权/股份直接给他人 C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少，但内部治理更加规范及严格 D.使他人成为新股东或者增加股东权益的行为

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• 某有限责任公司的股东为张某、孙某、刘某，其股权比例分别为55%。30%、15%。张某为公司法定代表人，公司章程对股权转让未作约定。2019年3月，刘某因病死亡，其唯一的法定继承人王某要求继承其股东资格，张某不同意。2019年5月，孙某和王某达成股权转让协议，约定孙某受让王某的全部股权，并且孙某支付了股权受让款。问题：(1)王某是否有权继承刘某的股东资格？为什么？(2)孙某和王某的股权转让合同是否有效？为什么？

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• 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%（含）公司股权或者表决权,还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式（）

  A．正确 B．错误

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• 关于股权回购，下列说法正确的是（）。Ⅰ.股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为Ⅱ.股权回购的基本运作程序由发起、协商、执行和变更登记构成Ⅲ.当企业发展到一定阶段，被投资企业股东对企业未来的潜力看好，也可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权而使股权投资基金实现退出Ⅳ.在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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