证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为？（）

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• 证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅳ

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• 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  A . 守法合规 B . 资格管理 C . 约定运作 D . 集中管理

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• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

  A . 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 B . 资产管理业务先于自营业务进行交易 C . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 D . 将客户资产管理业务与其他业务混合操作

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• 证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

  A . 募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营 B . 挪用集合计划资产 C . 募集资金超过计划说明书约定的规模 D . 接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额

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• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（　　）。

  A . 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B . 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 C . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 D . 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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• 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

  A . A．代理委托人从事证券投资 B . B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C . C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D . D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

  A . 代理委托人从事证券投资 B . 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C . 与委托人约定分享证券投资收益 D . 与委托人约定分担证券投资损失 E . 为证券发行人提供资信评估业务

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• 证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  A . 守法合规 B . 资格管理 C . 约定运作 D . 集中管理

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• 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。

  A . 代理委托人从事证券投资 B . 与委托人约定分享证券投资收益 C . 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D . 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

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• 2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

  A . 代理委托人从事证券投资 B . 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C . 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D . 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（ ）。 I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 II.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 III.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 IV.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、IV D . I、II、III

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• 证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

  A . 违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券 B . 违反规定委托他人代为买卖证券 C . 购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券 D . 利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

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• 从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。（　） 

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为？（）

  A . A、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 B . B、违反规定委托他人代为买卖证券 C . C、利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D . D、法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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• 我国《基金法》规定，公募基金的基金管理人不得有下列（）行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是（） Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为中的()。

  A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．利用传播媒介传播虚假信息

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• 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()

  A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

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