金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的，可以通过该金融机构向（）申请核实确认。

相似题目

• 金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是（）。

  A . 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用 B . 暂停金融交易 C . 协助转移或转换金融资产 D . 拒绝转移或转换金融资产

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• 对于多次涉及到可疑交易报告的客户，应当采取持续的客户身份识别措施，营业机构应当了解其（）等信息，加强对金融交易活动的监测分析。

  A . 资金来源 B . 资金用途 C . 经济状况 D . 经营活动

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• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑

  A . 正确 B . 错误

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• 农村合作金融机构接到客户关于其个人信用报告的异议质询时，应采取哪些处理措施：（）。

  A . A、要求客户填写《个人信用报告异议申请表》 B . B、审核客户提供的有效身份证件及相关申请材料 C . C、实施对异议信息的核查 D . D、对经核查没有发现错误的异议信息，不需填写《个人信用报告异议回复函》向客户答复核查结果

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• 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外还可以采取以下（）措施，识别或者重新识别客户身份。

  A . A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B . B.回访客户 C . C.实地查访 D . D.向公安、工商行政管理等部门核实

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• 金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的，可以通过该金融机构向中国人民银行总行申请（）确认。

  A . A.书面 B . B.调查 C . C.核实 D . D.查询

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• 金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施。包括但不限于（）。

  A . 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用 B . 暂停金融交易 C . 有条件地转移或转换金融资产 D . 拒绝转移或转换金融资产

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• 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下措施，识别或者重新识别客户身份（）。

  A . A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B . B、回访客户 C . C、实地查访 D . D、向公安、工商行政管理等部门核实

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• 期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。

  A . A．谈话提醒 B . B．通报批评 C . C．公开谴责 D . D．暂停或者限制业务

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• 金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者（）另有保密要求的除外。

  A . A.海关 B . B.司法机关 C . C.公安机关 D . D.税务机关

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• 金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，（）、中国人民银行、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。

  A . 华夏银行总行 B . 外交部 C . 安理会 D . 银监会

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• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定：金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：（）

  A . A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。 B . B、回访客户。 C . C、实地查访。 D . D、向公安、工商行政管理等部门核实。 E . E、其他可依法采取的措施。

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• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构除了核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下（）的措施。

  A . A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B . B.回访客户 C . C.实地查访 D . D.向公安、工商行政管理等部门核实 E . E.其他可依法采取的措施

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• 根据《期货交易管理条例》规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施（）

  是 否

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• 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的（）

  A．金额 B．次数 C．业务类型 D．其他

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• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施？

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• 资产（)对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的，可以向资产所在地县级公安机关提出异议。

  A.管理人 B.债权人 C.控制人 D.所有人 此题为多项选择题。

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• 金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 金融机构无法完成《办法》规定的客户尽职调查措施的,应当拒绝建立业务关系,采取必要的限制措施或者拒绝交易,或者终止已经建立的业务关系,并根据风险情形提交可疑交易报告。（）

  是 否

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• 金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。()

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• 在业务关系存续期间，对客户采取持续的尽职调查措施，审查客户状况及其交易情况，以确认为客户提供的各类服务和交易符合金融机构对（）等方面的认识。

  A．客户身份背景 B．业务需求 C．风险状况 D．其资金来源和用途

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• 金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制。（)

  是 否

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• 金融机构采取强化尽职调查措施后，认为需要对客户的洗钱或者恐怖融资风险进行风险管理的，应当对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制，认为客户的洗钱或者恐怖融资风险超出金融机构风险管理能力的，应当经本级机构高级管理人员审批后与客户建立业务关系或者继续交易。（）

  是 否

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