以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有（）

相似题目

• 调查：对有误的反洗钱报告进行核查和修正，包括（）。

  A . 客户调查 B . 主体调查 C . 尽职调查 D . 交易调查

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• 反洗钱调查报告表应当经下列哪些负责人批准？（）

  A . 省级以上人民银行的行长（主任）或主管副行长（副主任） B . 人民银行省一级分支行反洗钱处的处长或主管副处长 C . 人民银行省一级分支行反洗钱处负责调查科室的科长或副科长 D . 人民银行总行反洗钱局的局长或主管副局长

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• 金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括（）

  A . A、在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。 B . B、配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的 C . C、配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单。 D . D、被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料。

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• 反洗钱调查组组长最后要在调查报告表上签名确认，从而正式完成调查组的工作使命。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心 Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查 Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时 Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 当客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时，分行反洗钱人员应立即向分行反洗钱工作办公室报告，同时向（）报告。

  A . A.反洗钱协查小组 B . B.当地人民银行 C . C.中国人民银行 D . D.总行反洗钱工作办公室

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• 《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（以下简称一个《规定》和两个《办法》）的主要内容？

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• 交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容（）

  A . 客户身份识别 B . 客户身份资料和交易记录保存 C . 大额和可疑交易的识别和报告 D . 反洗钱宣传和培训

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• 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括（）

  A . A.详细规定了反洗钱调查的程序 B . B.规范了各种调查措施的具体操作 C . C.统一了与反洗钱调查有关的法律格式文书 D . D.只规定了反洗钱调查实施阶段的主要程序和调查措施 E . E.规定了反洗钱调查的原则

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• 最后要在反洗钱调查报告表上签名确认正式完成调查组的工作使命的是（）

  A . 主要调查人员 B . 调查组组长 C . 省级以上人民银行反洗钱部门负责人 D . 省级以上人民银行负责人

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• 以下不属于尽职调查报告主要内容的是（ ）。

  A . 其他 B . 主要债权和债务 C . 行业背景资料 D . 股权结构

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• 下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心 Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查 Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时 Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的有（）。

  A . 中国人民银行总行 B . 中国人民银行省一级分支机构 C . 中国人民银行地市中心支行 D . 中国人民银行县（市）支行

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• 根据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的有。（）

  A . A、中国人民银行总行 B . B、中国人民银行省一级分支机构 C . C、中国人民银行地市中心支行 D . D、中国人民银行县（市）支行

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• 调查组制作反洗钱调查报告表时，下列做法正确的有（）

  A . A.经调查确认可疑交易活动不属实的，结束调查 B . B.经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的，结束调查 C . C.经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的，向有管辖权的侦查机关报案 D . D.经调查不能排除洗钱嫌疑的，向有管辖权的侦查机关报案 E . E.经调查不能排除洗钱嫌疑的，结束调查

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• 下列哪些负责人有权审批反洗钱调查报告表？（）

  A . A.中国人民银行反洗钱局主管副局长 B . B.中国人民银行武汉分行行长 C . C.中国人民银行宁波市中心支行主管副行长 D . D.中国人民银行营业管理部主任 E . E.中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长

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• 银行配合开展反洗钱调查中保密工作的主要内容包括（）

  A . 在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料 B . 配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的 C . 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单 D . 被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

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• 以下不属于反洗钱内部机构信息内容的是（）。

  A . 内部机构号 B . 内部机构联系人及电话 C . 内部机构名称 D . 内部机构地址

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• 根据《河北省农村信用社反洗钱报告制度》，重大事项书面文件的主要内容应包括（)。

  A．机构名称 B．事发地点、时间 C．事件详情 D．处置措施

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• 反洗钱配合调查工作主要涉及以下工作（）

  A．对中国人民银行、公安部门、法院、检察院等机关要求调查的客户身份信息的核实和了解 B．对中国人民银行、公安部门、法院、检察院等机关要求的客户在本机构办理的业务进行核查和分析等 C．根据具体的配合调查内容，向人民银行、公安部门、法院、检察院提供反馈信息

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• 以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。

  A.客户身份资料和交易类信息。包括我行在提供产品和服务过程中依法履行反洗钱职责和义务获得或产生的客户名单、客户基本信息、交易记录、受益所有人信息、客户洗钱风险分类等级信息以及其他尽职调查材料等信息、数据和资料 B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息，反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据，大额交易报告和可疑交易报告，洗钱类型分析报告，重要洗钱风险提示，重大洗钱案件及风险事件分析报告等 C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料，特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息，涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录，回溯筛查及风险排查涉及的相关信息，我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略，涉敏风险提示，重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等 D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据，评估及分类结果、管控措施和评估报告等 E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额，重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等 F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息，反洗钱监管处罚信息，监管评级意见和评估报告，司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息 此题为多项选择题。

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• 反洗钱工作报告应至少每年报告一次，主要内容包括：组织机构和制度建设、系统建设、（)等。（)

  A．宣传与培训 B．客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存 C．大额与可疑交易报告 D．洗钱风险评估工作开展情况

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• 以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有（）1.反洗钱调查的基本情况2.可疑交易活动事实描述3.可疑账户的基本情况4.可疑交易情况分析5.可疑交易活动调查处理意见根据和理由

  A．1,2,3,4 B．1,3,4,5 C．1,2,4,5 D．1,2,3,4,5

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