银行业金融机构可以委托负责其外部审计的外审机构提供多样化咨询服务()
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外审机构存在下列情况之一的,银行业金融机构不宜委托其从事外部审计业务:()。
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在()情况下,商业银行应当委托社会中介机构对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。
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监管部门对商业银行进行内部控制评价,可以委托外部评估机构独立进行,也可以委托银行的内部审计部门进行。
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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。()
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银监会鼓励商业银行对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行内部审计,内部审计力量不足的商业银行可以委托社会中介机构进行此项工作。()
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银行业金融机构()对内部审计的适当性和有效性承担最终责任,负责批准内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划等,为独立、客观开展内部审计工作提供必要保障,并对审计工作情况进行考核监督。
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《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定,信息科技外包是指银行业金融机构将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为,原则上包括()类型。
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银监会可以根据需要委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。()
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银行业金融机构在信息科技外包合同或协议中应当明确银行业金融机构监控和检查的权利、频率,服务提供商配合其内、外部审计机构检查,及配合银行业监管机构检查的责任。()
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银行应定期审查其风险计量、监督与控制部门。原则上,该项工作应由内部审计师负责,无内部审计师的银行,可以将风险计量、监督与控制部门交给外部审计师审查。()
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商业银行应当按照规定向银监会报送与市场风险有关的财务会计、统计报表和其他报告。委托社会中介机构对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计的,可以不提供外部审计报告。()
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内部审计力量不足的商业银行,应当委托社会中介机构对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。
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应当由()对再保险公司的账目进行审计,监管机构可以要求外部审计人员证实其审计工作遵守了规定的审计要求。
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省联社委托外部审计机构进行外部审计前,只要其具有相应资质,无须签订保密协议。
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评估外审机构存在下列()情况.商业银行不宜委托其从事外部审计业务。
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商业银行不得委托社会中介机构对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。()
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依据《中国银监会办公厅关于加强村镇银行公司治理的指导意见》规定,村镇银行董事会有权委托审计委员会或审计部门开展监督、检查与评估工作,也可以独立聘请外部机构协助开展财务审计或重大问题审计,对村镇银行公司治理、内部控制及经营管理状况进行评估。正确()
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只有当外部审计机构按照有关脏管法律的授权或接受监管当局的委托对商业银行进行审计时,其工作才具有风险监管的性质()
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对于支付机构自主或委托合作机构以面对面方式核实身份的个人客户,或以非面对面方式通过至少三个合法安全的外部渠道进行身份基本信息多重交叉验证的个人客户,支付机构可以为其开立Ⅱ类支付账户,账户余额仅可用于消费和转账,其所有支付账户的余额付款交易年累计不超过元,不包括支付账户向客户本人同名银行账户转账()
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银行业金融机构应当完整保存委托外部审计机构过程中的档案,银行业监管机构可以对上述档案进行检查()
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外审机构同一签字注册会计师对同一家银行业金融机构进行外部审计的服务年限不得超过;超过的,银行业金融机构应当要求外审机构更换签字注册会计师()
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银行业金融机构应当与外审机构充分沟通,了解审计进展情况,及时将审计过程中出现的重大事项报告银行业监管机构()
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外审机构存在欺诈和舞弊行为,在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满的,银行业金融机构不宜委托其从事外部审计业务()
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商业银行应当按照外部审计的相关规定,委托外部审计机构至少每年对理财业务和公募理财产品进行一次外部审计()
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