为控制证券公司的自营风险,证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定()。
相似题目
-
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过()
-
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的()。
-
证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其()80%的,无须取得证券自营业务资格。
-
按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括()。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅱ.持有一种权益类证券的成不不得超过净资本的30% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
-
证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构
-
1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定,证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额,按季提取和清算跌价准备,长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。
-
根据《证券公司风险控制指标管理方法》,证券公司经营证券自营业务的。持有一种权益类证券的成本不得超过()的30%。
-
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
-
按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
-
2006年7月5日,我国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》,该办法自()起施行。
-
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
-
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
-
由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。{Page}
-
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括().
-
为了配合证券公司全面执行新《企业会计准则》,同时也为了充分反映直接投资的流动性风险,证监会颁布了《关于调整证券公司净资本计算标准的通知》。下列()修改体现了加强对流动性风险要求。
-
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
-
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是()
-
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立子
-
证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括()。A.规模失控、决策失误 B.变相自营、
-
《证券公司风险控制指标管理办法:》规定,证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
-
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证券自营业务资格应当具备的条件,不正确的是()。 Page}
-
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司自营持有一种权益类证券的市值,不得超过其总市值的10%。此题为判断题(对,错)。
-
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()
-
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是()。
推荐题目
- 实验表明,管道直径越小,爆炸极限的范围也()。
- 1927年4月蒋介石、7月()相继决定分共后,恽代英被派往九江,参与组织南昌起义。
- 检验继电保护、安全自动装置、自动化监控系统和仪表的工作人员,不准对运行中的设备、信号系统、保护连接片进行操作,但在取得()许可并在检修工作盘两侧断路器(开关)把手上采取防误操作措施后,可拉合检修断路器(开关)。
- 水利工程质量事故的特点是()。
- 对成人行食管镜检查时,在距门齿23cm管壁左前方可见的搏动为()
- 《国家电网公司95598业务管理暂行办法》规定:省公司,地市、县供电企业相关业务部门应在国网客服中心受理客户诉求后()个工作日内联系客户,()个工作日内处理、答复客户并审核、反馈处理意见,国网客服中心应在接到回复工单后1个工作日内回访客户。
- 滴灌能自动化管理,省工省力,缺点是滴头设备要求精度高,且投资高。
- 《矿山井巷工程施工及验收规范》规定,检查钻孔钻进结束后,除施工过程中需要利用的钻孔外,应采用水泥砂浆严密封堵,其抗压强度不应低于()MPa。
- 根据《汽车发动机气缸体与气缸盖修理技术条件》的技术要求,气门导管与承孔的配合过盈量一般为()mm
- 计算异步电动机转差率s的公式是,其中表示(),n表示()。