证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力相适应，不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。（）

相似题目

• 证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。

  A . A.证券经纪人员资格考试 B . B.证券、期货从业人员考试 C . C.证券从业人员资格考试 D . D.证券销售人员资格考试

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• 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

  A . 3.0 B . 5.0 C . 10.0 D . 15.0

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• 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

  A . 代理权限 B . 代理期间 C . 服务的证券营业部 D . 执业地域范围

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• 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。

  A . 中国证监会 B . 中国证券业协会 C . 证券交易所 D . 国务院

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• 证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（　　）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）

  A . 已经通过证券从业人员资格考试 B . 已与证券公司签订委托合同 C . 已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训 D . 法律法规和职业道德的培训时间10个小时

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• 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

  A . 30 B . 50 C . 60 D . 90

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• 证券公司应当建立健全证券经纪人执业（），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

  A . A.信息系统 B . B.管理系统 C . C.支持系统 D . D.查询系统

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• 证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地（）行政区域。

  A . A.地市级 B . B.县级 C . C.省级 D . D.乡级

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• 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

  A . 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B . 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C . 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D . 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

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• 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

  A . 证券经纪人的代理权限 B . 证券经纪人的代理期间 C . 证券从业资格状态 D . 证券经纪人的执业地域范围

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• 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动（）

  是 否

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• 在客户营销过程中经纪人应及时向客户明示其与公司的委托代理关系、代理权限、代理期间以及执业地域范围。（)

  是 否

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• 证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。Ⅰ.个人基本信息 Ⅱ.执业地域范围Ⅲ.执业前及后续职业培训情况 Ⅳ.客户投诉及处理情况

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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