证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地（）行政区域。

相似题目

• 证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

  A . A.证券公司财务状况 B . B.与证券经纪人有关的管理制度 C . C.证券公司经理的财务状况 D . D.证券经纪人制度启动实施方案

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• 营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具（）中同意公司实施证券经纪人制度。

  A . 现场核查 B . 现场核查意见书 C . 意见书 D . 核查意见书

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• 证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。

  A . 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B . 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 C . 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D . 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

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• 证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力相适应，不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

  A . 正确 B . 错误

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• 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。 Ⅰ.电话查询 Ⅱ.网上查询 Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公示

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 每年（）月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

  A . 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B . 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C . 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D . 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

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• 下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。

  A . 证券代保管 B . 代理登记开户 C . 证券的自营买卖 D . 代理证券买卖

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• 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

  A . 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B . 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C . 建立健全证券营业部管理制度 D . 统一交易系统，加强信息系统安全管理

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• 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

  A . 应建立健全经纪业务的实时监控系统 B . 应建立交易数据安全备份制度 C . 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度 D . 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

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• 证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。

  A . 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B . 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 C . 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D . 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

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• 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

  A . 证券经纪人的代理权限 B . 证券经纪人的代理期间 C . 证券从业资格状态 D . 证券经纪人的执业地域范围

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• 根据《保险销售从业人员监管办法》规定，执业证书持有人的执业地域不得超出资格证书规定的从业地域范围。（)

  是 否

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• 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法中，不正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2589001-2592000/a50bd64e49f2fb8590e5c58034919fa3.gif' />

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• 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动（）

  是 否

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• 证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。Ⅰ.个人基本信息 Ⅱ.执业地域范围Ⅲ.执业前及后续职业培训情况 Ⅳ.客户投诉及处理情况

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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