金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱及（）方面的宣传、引导和培训。

相似题目

• 根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。

  A . 建立内部反洗钱工作机制和规程以及对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度 B . 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录 C . 及时报告大额和可疑交易，并对反洗钱工作的信息进行保密 D . 协助反洗钱调查

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• 银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。

  A . 建立内部反洗钱机制及工作流程 B . 及时报告大额和可疑交易 C . 建立客户身份资料和交易记录 D . 协助反洗钱调查 E . 以上说法均正确

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• 根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（）。

  A . 建立内部反洗钱工作机制和规程 B . 建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度 C . 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录 D . 及时报告大额和可疑交易 E . 协助反洗钱调查

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• 金融机构应加强反洗钱方面的（）并根据反诜钱工作的需要及时完善反洗钱内部操作规程。

  A . A.组织 B . B.管理 C . C.监督 D . D.审计

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• 银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（ ）。

  A . 健全反洗钱内部控制 B . 在职责范围内调查可疑交易活动 C . 向中国人民银行报告分析结果 D . 建立客户身份资料和交易记录保存制度

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• 银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务()。

  A . 建立内部反洗钱机制及工作流程 B . 及时报告大额和可疑交易 C . 建立客户身份资料和交易记录 D . 协助反洗钱调查

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• 根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（ ）。

  A . 健全反洗钱内控制度 B . 建立客户身份识别制度 C . 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上 D . 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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• 《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》（银发（2012）178号）对以下哪些方面进行了规定（）

  A . 强调反洗钱是金融机构全员性义务 B . 金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题 C . 完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动 D . 要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系

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• 反洗钱是一项系统工程，需要金融监管部门和金融机构密切协调配合。金融机构在反洗钱方面的义务有：（）

  A . A、健全反洗钱内控制度B建立客户身份识别系统 B . C、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 C . D、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 D . E、按照反洗钱预防、健康监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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• 金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和（）。

  A . 管理 B . 评价 C . 考核 D . 培训

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• 银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（ ）。

  A . 建立内部反洗钱机制及工作流程 B . 及时报告大额和可疑交易 C . 建立客户身份资料和交易记录 D . 协助反洗钱调查

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• 金融机构在反洗钱方面的义务主要有（　　）。

  A . 参与和制定金融机构反洗钱规章 B . 健全反洗钱内控制度 C . 接受单位和个人对反洗钱活动的举报 D . 建立客户身份识别制度 E . 在职责范围内调查可疑交易活动

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• 对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。

  A . 正确 B . 错误

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• 对于从事洗钱风险（）的金融从业人员应适当提高反洗钱培训的强度和频率。

  A . A.所有岗位 B . B.较高岗位 C . C.偏高岗位 D . D.中等岗位

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• 健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。()

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。

  A . 建立内部反洗钱机制及工作流程 B . 及时报告大额和可疑交易 C . 建立客户身份资料和交易记录 D . 协助反洗钱调查 E . 在职责范围内调查可疑交易活动

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• 下列属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（ ）。

  A . 健全反洗钱内控制度 B . 建立客户身份识别制度 C . 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 D . 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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• 以下属于银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务的是（）。

  A . 报告大额和可疑交易 B . 协助反洗钱调查 C . 建立客户身份资料和交易记录保存制度 D . 建立客户身份识别制度 E . 对反洗钱信息保密

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• 根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

  A . 健全反洗钱内控制度 B . 建立客户身份识别制度 C . 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上 D . 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 E . 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

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• 金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（)洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。

  A．反洗钱监管政策 B．反洗钱内控要求 C．反洗钱新方法 D．反洗钱新技术

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• 【多选题】金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

  A．参与和制定金融机构反洗钱规章 B．健全反洗钱内控制度 C．接受单位和个人对反洗钱活动的举报 D．建立客户身份识别制度 E．在职责范围内调查可疑交易活动

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• 金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内部控制要求。（）

  A、正确 B、错误

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