分行对外部催收机构提出作业禁止要求，包括但不限于（）

相似题目

• 对采用抵押担保方式申请办理个人综合消费贷款，要求借款人在兴业银行及其他金融机构无不良贷款记录，包括但不限于（）。

  A . 在近24个月无连续3次（含）以上或累计6次（含）以上逾期记录 B . 在贷款申请时点无逾期贷款未偿还 C . 未发生保证金、保证人代偿 D . 未进入银监会黑名单

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• 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（　　）。 Ⅰ．债券回购 Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10% Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

  A . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（ ）。 Ⅰ.债券回购Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 在借款人向兴业银行提出工业厂房贷款申请并提供有关材料后，经办机构应分局相关规定进行调查，主要调查内容应包括但不限于（）

  A . 借款人基本情况 B . 工业厂房情况 C . 贷款偿还能力情况 D . 担保情况

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• 信用增级机构在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护时，可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式提供。其中外部信用增级包括但不限于（）等方式。（《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第30条）

  A . A、备用信用证 B . B、担保 C . C、保险 D . D、利差账户

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• 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得（）。

  A . 承销证券 B . 向他人贷款 C . 从事承担有限责任的投资 D . 向他人提供担保

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• 营业机构会计内控评价由一级分行会计结算部门组织实施，评价对象为分行辖内开业满半年的对外营业的机构，不包括分行清算中心、作业中心、单证中心、放款中心等

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融资产管理公司监管办法》要求集团公司治理框架应当能够恰当地平衡集团母公司与附属法人机构，以及各附属法人机构之间的利益冲突。利益冲突来源包括但不限于（）。

  A . 集团内部交易及定价 B . 母公司和附属法人机构之间的资产转移 C . 母公司和附属法人机构之间的利润转移 D . 母公司和附属法人机构之间的风险转移

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• 信用增级机构在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护时，可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式提供。其中内部信用增级包括但不限于超额抵押、（）等方式。（《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第30条）

  A . A、备用信用证 B . B、资产支持证券分层结构 C . C、现金抵押账户 D . D、利差账户

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• 销售人员不得向投资者销售禁止其购买的理财产品。禁止投资者购买某理财产品的情形包括但不限于（）。

  A . 不得向无投资经验的个人投资者销售仅面向有投资经验者发售的理财产品 B . 不得向境内非居民销售代客境外理财产品 C . 不得向法律法规或公司章程明确规定不允许投资理财产品的法人投资者销售理财产品 D . 可以向境内非居民销售代客境外理财产品

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• 外墙内保温系统用抹面胶浆进场见证复验性能指标针对保温层材料的不同提出了不同的要求，保温材料包括但不限于（）等。

  A . 有机保温材料 B . 玻化微珠保温砂浆 C . 建筑保温砂浆 D . 聚苯颗粒保温砂浆 E . 无机保温板或无机轻集料保温砂浆

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• （）所有塑料制品包括（但不限于）合成纤维缆绳、合成纤维渔网及塑料垃圾袋，禁止处理入海。

  A . 正确 B . 错误

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• 分行（）至少对外部催收机构的催收工作进行一次现场检查，评定服务品质，填写《中国建设银行信用卡委外催收服务品质检查表》，并要求外部催收机构相关负责人签字确认，现场检查中发现重大问题要及时上报总行。

  A . 1个月 B . 2个月 C . 每季度 D . 半年

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• 依据证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》要求，须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列（）情形：

  A . A.上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保； B . B.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； C . C.单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； D . D.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

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• 根据总行授权，分行有权对总行法律合规部审查范围外的合同文本进行审查，包括但不限于下列合同类型（）

  A . A、广告宣传类合同、如宣传、广告、印刷、设计类合同等 B . B、行政事务类合同、包括物业管理、保养、维护合同、采购合同、租赁合同、保安合同、押运合同等 C . C、服务类合同、提供服务的对外合同，包括代收各项费用、保险代理等代理类合同，咨询顾问协议、资金监管协议等服务性合同 D . D、意向性、框架性合同、如保密协议、合作意向书、备忘录、合作协议等； E . E、经业务部门审批同意对我行格式合同业务内容的改变，或格式合同条款的修改不加重我行义务、或对我行权益无重大损害的

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• 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》规定，在金融机构的信贷资产证券化业务活动中，外部信用增级包括但不限于等方式（）

  A．备用信用证 B．利差账户 C．担保 D．保险

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• 本行禁止建立的业务关系包括但不限于：（)。

  A．开立匿名账户、假名和虚假账户 B．开立任何不可辨识客户身份的数字账户 C．为身份不明的对象提供金融服务 D．与空壳银行建立业务关系或进行交易 E．与《上海浦东发展银行反洗钱敏感名单管理办法》(浦银办发〔2018〕121号)中禁止类名单对象建立受限制的业务关系 F．建立其他违反反洗钱法律法规和监管规定的业务关系

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• 二级分行应建立完善的记录制度和文档管理机制，包括但不限于（）等方面，特别应注意加强在业务经营管理各环节的签字制度

  A．领导批示 B．制度制定 C．尽职调查报告 D．各类交易记录

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• 对于存量客户授信业务，分行在包括但不限于以下（）情况下，应指派分行授信审批部门人员参与存量客户授信业务的核保

  A．存量授信业务担保方式为（含）存货质押、应收账款质押、股权质押、采矿权或探矿权抵押的 B．异地授信、异地担保的情况 C．抵（质）押物为最高额抵（质）押的情况 D．存量授信业务授信期间出现逾期、欠息等违约或交叉违约信息或其他潜在风险因素的，需进一步加强操作风险把控的情况 E．授信条件发生根本性改变，如担保方式变更、增加担保人或抵押物等条件变更的情况

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• 各分行通过线上线下相结合的方式进行排查，包括但不限于（）

  A．员工自查 B．员工互查 C．突击排查 D．专项排查

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• 各一级分行会计稽核中心应适时根据风险管理要求、业务发展等情况，评估外包政策的风险，包括但不限于外包服务的（）

  A．法律风险 B．声誉风险 C．合规风险 D．操作风险

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• 对于无法根据制度要求在开户柜面受理时获取客户法人身份证原件时，需经基层营业机构客户经理和省分行或辖属分行公司部（同业部）高经审批后方可受理其开户申请。同时，客户服务经理应对法人身份证复印件进行联网核查，比对要素包含但不限于（）等（）风险11

  A．姓名 B．证件号 C．住址 D．签发机关 E．有效期 F．照片

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• 公约中所称“催收外包机构”是指依法登记注册，受本地金融机构委托开展欠款催收业务的机构，但不包括（)。

  A．委外机构 B．劳务派遣机构 C．银行 D．金融公司

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• 经办行按照基金项目审批决议要求和投资协议约定落实投放条件。省级分行信贷管理部门负责对投放条件落实情况进行审核。投放条件包括但不限于（）

  A．投资协议签订并生效 B．投资协议各方已就增资事宜履行了必要的内部审批手续其他股东已出具放弃增资优先认购权的书面确认函（采用股东借款方式的项目除外） C．投资项目如涉及安全监督管理审查的，应通过相关安全 D．其他基金项目审批决议要求和投资协议约定的投放条件 此题为多项选择题。

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