基金管理人的合规管理目标不包括（）。

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• 基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。

  A . 基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B . 有效落实风险隔离机制 C . 积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育 D . 加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

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• 基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。

  A . 制定合规审核机制 B . 合规审核调查 C . 合规审核后续完善 D . 合规审核评价

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• 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（ ）。

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 合规管理部门的权限 C . 合规负责人的合规管理职责 D . 合规管理部门的薪资待遇

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施不包括（ ）。

  A . 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B . 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存 C . 对宣传推介材料进行合规审核 D . 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

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• 基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）

  A . 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B . 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C . 案例警示教育 D . 基金公司投资决策的依据

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 建立有效的投资流程和投资授权制度 B . 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C . 每日跟踪评估投资投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D . 加强从业人员的岗前教育

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• 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（ ）。

  A . 随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 B . 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息 C . 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 D . 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

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• 基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。

  A . 制定合规审核机制 B . 合规审核调査 C . 合规审核后续完善 D . 合规审核评价

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• 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。

  A . 公司是否独立运作 B . 公司员工工资是否符合规定 C . 公平交易制度建设及执行情况 D . 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

  A . 实现对合规风险的有效识别和管理 B . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 C . 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D . 确保基金持有人依法合规经营

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 对宣传推介材料进行合规审核 B . 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审核调查，严格选择合作的基金销售机构 C . 建立有效的投资流程和投资授权制度 D . 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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• 基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

  A . 实现对合规风险的有效识别和管理 B . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 C . 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D . 确保基金持有人依法合规经营

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 建立有效的投资流程和投资授权制度 B . 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C . 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D . 加强从业人员的岗前教育

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 对宣传推介材料进行合规审核 B . 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构 C . 建立有效的投资流程和投资授权制度 D . 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平待投资者等违法违规行为的发生

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• 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 合规管理部门的权限 C . 合规负责人的合规管理职责 D . 合规管理部门的薪资待遇

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 对宣传推介材料进行合规审核 B . 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C . 建立有效的投资流程和投资授权制度 D . 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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• 基金管理人的合规审核程序不包括（）。

  A . 制定合规审核机制 B . 确定合规审查人员 C . 合规审核调查 D . 合规审核评价

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• 基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。

  A . 基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B . 有效落实风险隔离机制 C . 积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育 D . 加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。

  A . 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B . 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C . 案例警示教育 D . 基金公司投资决策的依据

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• 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括()。

  A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门 C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制 D、建立有效的投资流程和投资授权制度

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• 基金管理人合规管理内容不包括（）

  A．业务拓展 B．投资管理 C．监督稽核 D．风险控制

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