基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
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“4+4工作法”是从管理的合规性、HSE文化、执行力以及持续开展发现管理短板等多方面来加强现场风险的管控及直线、属地责任的落实,突出多级风险防控的作用,提升(),实现本质安全。
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基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括()。
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基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。
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基金管理人合规培训的具体内容不包括( )
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为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。
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基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。
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( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
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一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
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( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
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对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
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“4+4工作法”是从管理的合规性、HSE文化、执行力以及持续开展发现管理短板等多方面来加强现场风险的管控及()、属地责任的落实,突出多级风险防控的作用,提升现场管理,实现本质安全。
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基金管理人的合规管理目标不包括( )。
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基金管理人的合规管理目标不包括( )。
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私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员。
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“4+4工作法”是从管理的合规性、HSE文化、执行力以及持续开展发现管理短板等多方面来加强现场风险的管控及直线、属地责任的落实,突出()的作用,提升现场管理,实现本质安全。
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基金管理人的合规审核程序不包括()。
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基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
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基金管理人的合规管理目标不包括()。
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基金管理人合规培训的具体内容不包括( )。
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根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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()以上人民政府应当加强对医疗保障基金使用监督管理工作的领导,建立健全医疗保障基金使用监督管理机制和基金监督管理执法体制,加强医疗保障基金使用监督管理能力建设,为医疗保障基金使用监督管理工作提供保障。
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关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括()。I 审核宣传材料的合规性;II 加强销售行为的规范和监督;III 认真的向每一位客户推荐新发行的基金;IV 严格地选择合作的基金销售机构
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关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是()。
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基金管理人合规管理内容不包括()
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