以下哪些属于查询、冻结、扣罚的风险表现。（）

相似题目

• 以下哪些有权机关可以查询、冻结和扣划个人存款账户（）

  A . 法院 B . 公安机关 C . 税务机关 D . 海关

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• 办理查询、冻结犯罪嫌疑人存款的过程中，以下哪些说法是正确的？（）

  A . 制作《呈请查询、东邪犯罪嫌疑人存款报告书》在报告书中写明被查询、冻结人的基本情况及查询、冻结的理由和法律依据等 B . 查询存款需报经办案部门负责人批准，冻结存款需报经县级以上公安机关负责人批准 C . 填写《查询、冻结犯罪嫌疑人存款通知书》 D . 侦查人员应将通知书宋达有关银行，并由他们核对后指定所属储蓄所提供资料；对银行提供的情况，应保守秘密

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• 银行工作人员通过强制扣划交易，绕过客户密码，侵占客户资金不属于存款查询、冻结（解冻）扣划业务风险表现。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基层网点在协助有权机关执行查询、冻结、扣划业务时，存在的主要风险点有（）。

  A . A、违规操作 B . B、超范围协助 C . C、向非执法人员泄露客户资料 D . D、转移被执行人资金 E . E、不履行协助执行义务

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• 以下哪些机关根据法律程序，可要求银行协助查询、冻结、扣划（）

  A . 海关 B . 税务机关 C . 人民检察院 D . 人民法院

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• 下列不属于“不法人员冒充有权机关人员查询、扣划或解冻客户存款，诈骗资金”具体风险表现的是（）。

  A . 利用假身份证、假工作证进行查询、扣划或解冻 B . 未带身份证进行查询、扣划或解冻 C . 涂改或者制造假的通知书和法律文书进行查询、扣划或解冻 D . 冒充有权机关执法人员进行查询、扣划或解冻

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• 查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣划存款通知书以下哪些送达方式营业机构不得受理()。

  A .

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• 经办受理有权机关办理单位存款查询、冻结、扣划业务时，以下哪些业务不能使用集中处理（）

  A . 冻结、扣划时，若通知书上填写单个账号和户名。 B . 协助扣划时，若有权机关冻结金额大于实际扣划金额，并且有权机关无法补充填写实际扣划金额的， C . 法律冻结变更业务及对私特殊冻结业务 D . 对法院工作人员仅提供由中华人民共和国最高人民法院制发的人民法院执行公务证（分为A、B卡）办理相关查、冻、扣业务，并且持有人民法院工作证。

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• 跨法人机构的协助查询、冻结工作，应指引有权机关前往以下哪些机构办理（）。

  A . 账户开户的农合机构 B . 省联社银信中心 C . 银监会 D . 中国人民银行 E . 现金管理中心

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• 查询、冻结、扣划单位和个人存款过程中，应填写《协助查询、冻结、扣划登记簿》详细记载以下哪些内容？（）

  A . 要求协助执行机关的名称 B . 执行人员姓名及证件号码 C . 要求协助执行的项目 D . 相关法律文书的名称和文号 E . 被协助执行人的户名和账号以及处理结果

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• 下列哪些单位有权查询，冻结和扣划单位，个人存款（）。

  A . 人民法院、税务机关、海关、人民检察院 B . 人民法院、税务机关、公安机关、国家安全机关 C . 税务机关、海关、监狱、审计机关 D . 人民法院、海关、税务机关

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• 以下哪些属于《中国人民银行金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》列明的有权查询、冻结或扣划的机关。（）

  A . 人民法院 B . 税务机关 C . 海关 D . 人民检察院 E . 公安机关

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• 下面哪些机关有权行使查询、冻结、扣划单位和个人存款的权利（）

  A . A.海关 B . B.人民检察院 C . C.人民银行 D . D.人民法院

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• 操作人员可以通过以下哪些方式查询过单位填报的往年份操作风险事件信息（）

  A . 双击风险事件管理（DC）模块中的事件库功能模块 B . 在“分行部门初次填报”功能模块中选择要查询的年份查询 C . 打开“分行部门初次填报”后，点击界面上的“查询”按钮 D . 在“我的工作台”中选择“过往历史数据”模块进行查询

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• 以下哪些执法机关同时具有对单位存款进行查询、冻结和扣划的权利（）.

  A . 人民法院、人民检察院、税务机关 B . 人民检察院、公安机关、税务机关 C . 人民法院、税务机关、海关 D . 人民检察院、税务机关、海关

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• 根据农合机构内部单位查询、冻结、扣划的规定，办理农合机构查询、冻结、扣划业务时，经办人必须核实以下哪些业务内容（）。

  A . 业务申请是否符合本机构相关业务制度 B . 业务申请人提供的资料是否已经有权人审批 C . 《特殊业务申请表》 D . 有权机关执法人员的身份证件 E . 《开立银行结算账户申请书》

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• 为维护客户的利益，凡查询、冻结、扣划单位和个人存款者必须按法律、行政法规规定办理，有权机关必须符合以下哪些条件，银行方可予以协助执行？（）

  A . 要求协助的机关应具备法律、法规规定的主体资格 B . 要求协助的事项应符合法律、法规规定 C . 执法人员应出具本人工作证或执行公务证 D . 账号、户名应填写正确，两者均填写时，必须一致 E . 相关法律文书应符合法律规定

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• 存款查询、冻结（解冻）扣划业务主要风险点不包括执法文书、公函（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于查询、冻结以下说法正确的是（）

  A . 对冻结的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产，经查明确实与案件无关的，应当在一周内解除查封、扣押、冻结，予以退还 B . 对冻结的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产，经查明确实与案件无关的，应当在五日以内解除查封、扣押、冻结，予以退还 C . 冻结存款的期限为六个月。有特殊原因需要延长的，公安机关应当在冻结期满前办理继续冻结手续 D . 犯罪嫌疑人的存款、汇款已被冻结的，可以重复冻结

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• 农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中，以下哪些属于外部法律风险（）

  A . 外部违约行为 B . 外部侵权行为 C . 意外事件 D . 不可抗力 E . 行政不当干预

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• 有权查询、冻结但无权扣划单位、个人存款的机关有哪些？（)

  A．人民检察院 B．公安机关 C．国家安全机关 D．军队保卫部门 E．监狱和走私犯罪侦查机关

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• 客户因涉嫌犯罪被公安机关、检查院、法院等有权机关查询、冻结、扣划等风险触发事件的情况，统一由受理事件的网点反洗钱岗负责申请调整客户风险等级，包括（）

  A．向开户网点发起尽职调查 B．录入尽调表信息 C．上传风险事件的证明材料 D．评估并填写评级依据

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• 以下有权进行查询、冻结、扣划的有权机关有（）

  A．人民法院、税务机关、公安机关 B．人民法院、公安机关、海关 C．人民法院、税务机关、海关 D．人民法院、海关、人民检察院 此题为多项选择题。

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