《中国建设银行股份有限公司员工合规手册》依循的法律法规包括但不限于以下内容法律法规是什么？（）。

相似题目

• 为建立全面合规管理文化，兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列（）行为。

  A . 利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费 B . 利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金 C . 违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保 D . 在其他经济组织兼职

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• 《中国移动通信集团湖北有限公司员工信息安全手册》中，在外出差时，传递保密资料有哪些途径？（）

  A . 邮寄 B . 传真 C . 找人携带 D . 网络传递

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• 根据《中国银行股份有限公司员工守则》规定，未经授权或批准，员工不得（）。

  A . A.在公共媒体和网络上接受采访 B . B.以银行名义或部门、机构名义在公共媒体和网络上接受采访 C . C.在公共媒体和网络上发布消息 D . D.在公共媒体和网络上发表意见

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• 《中国移动通信集团湖北有限公司员工信息安全手册》中，访问保密信息有哪些基本原则？（）

  A . 最小授权原则 B . 审批受控原则 C . 工作相关原则 D . 信息保密原则

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• “逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《中国银行股份有限公司员工守则》作为规范中国银行员工行为的基本文件，（）。

  A . A、仅适用于境内机构的全体员工 B . B、仅适用于境外机构的全体员工 C . C、适用于境内外机构的全体员工 D . D、适用于境内及港、澳地区机构的全体员工

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• 根据《交通银行员工合规手册》规定，对于超越权限的事项，员工应当如何处理？（）

  A . 在确保操作正确的前提下自行处理 B . 不作任何处理 C . 按照规定逐级报批后办理 D . 偶尔可以越级办理后报备

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• 根据《中国银行股份有限公司员工守则》规定，员工为中国银行同事办理业务时（）。

  A . A.一律不得以优于一般客户的特殊条件和程序予以办理 B . B.除银行另有规定外，不得以优于一般客户的特殊条件和程序予以办理 C . C.以优于一般客户的特殊条件和程序予以办理 D . D.除银行另有规定外，以优于一般客户的特殊条件和程序予以办理

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• 《中国联通股份有限公司员工职业道德守则》附则中规定：员工职业行为中须遵循的具体规定还须包括：国家法律、法规、（）、（）以及公司内部现行的各项规章制度。

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• 《中国移动通信集团湖北有限公司员工信息安全手册》中，离职员工的注意事项有哪些？（）

  A . 按照公司相应离职流程移交和清理相关信息系统和资源的访问使用权限 B . 按照公司相应离职流程归还便携机等公司资产以及办公室、机房等的钥匙 C . 保密信息的移交和清理。不得带走从湖北公司获取的任何密级资料，包括但不限于记载于纸件或胶片上的文档、文件、图表、目录，以及软件、程序等 D . 未经湖北公司书面同意，不向任何单位和个人透露或使用在湖北公司就职期间获得的国家秘密和商业秘密，包括业务工作秘密以及其它经营秘密

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• 中国建设银行股份有限公司员工行为规范对员工履职要求有哪些（）。

  A . 勤勉尽责 B . 精通业务 C . 团队协作 D . 认真执行 E . 控制风险

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• 中国联通股份有限公司员工职业道德守则》经公司法律部审核，（），自公司董事会批准之日起生效，解释权亦规公司董事会。

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• 《中国移动通信集团湖北有限公司员工信息安全手册》中，作为普通员工，在信息安全中的职责是什么？（）

  A . 积极学习和遵守公司各类信息安全管理规定和安全措施，将遵守安全规定融入自己的日常工作行为中 B . 在工作中，要有强烈的信息安全和保密意识，要有职业的敏感性 C . 有义务制止他人违规行为或积极举报可能造成泄密、窃密或其他安全隐患的行为

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• 各级（）认为对违规员工的处理不符合国家法律法规或中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法规定的，有权提出复议意见。

  A . 监察部门 B . 法律合规部门 C . 工会 D . 纪委

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• 银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。

  A . 正确 B . 错误

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• 《兴业银行员工合规手册》（兴银规〔2013〕93号）第二十六条，员工不得有下列等违反廉洁自律的行为（）

  A . 利用职务上的便利 B . 索取、收受贿赂 C . 违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费 D . 谋取其他不正当利益

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• 根据《中国银行股份有限公司员工守则》规定，员工可以（）。

  A . 在不与银行利益发生冲突的前提下，从事合法的投资活动 B . 占用工作时间进行股票、基金、外汇等投资活动 C . 自己开办公司、企业等营利性组织 D . 参与他人投资开办公司、企业等营利性组织

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• 根据《招商银行员工行为合规手册》的规定，我行员工应当严格遵守我行有关保密管理的各项规定，以下陈述错误的是（)。

  A．A. 不得携带纸质秘密文件、资料探亲访友和出入公共场所 B．B. 不得在公共场所和家属、子女、亲友面前谈论秘密事项 C．C. 因临时加班等原因，秘密文件、资料、物品可暂时保存在个人抽屉里

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• 中国电信在COSO框架下建立内部控制制度——《中国电信股份有限公司与财务报告相关的内部控制手册》,按照控制环境、（）五个方面进行设计、执行及评价

  A．风险评估 B．控制活动 C．信息和沟通 D．监控

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 合规管理实施细则所称合规，是指公司系统及员工的（）和（）符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度等要求。

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• 根据《招商银行员工行为合规手册》的规定，根据我行关于内幕信息的管理要求，我行内幕信息知情员工应遵守以下行为规则：（)。

  A．不得利用相关信息使用本人、亲属或其他人的证券账户买卖我行证券 B． 不得泄露内幕信息，不得利用内幕信息为本人、亲属或其他机构或个人牟利 C． 不得基于掌握的内幕信息买卖我行证券 D． 基于掌握的内幕信息，我行员工不得买卖我行证券，但可推荐他人买卖我行证券

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• 法律合规部◆加强内部管理，严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动，定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查，重点关注员工以下行为（）

  A．间接参与民间借贷 B．利用职务便利充当民间融资“掮客”并从中谋取利益 C．利用专业知识.业余时间在投资理财类公司兼职 D．利用职务之便与亲属及其他利益关系人投资入股或实际控制的担保公司等机构进行业务合作

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• 《中国南方电网有限责任公司基建管理办法》第3.5条的规定，施工机具“八步骤”具体指的是、、做好维护保养台账、配置机具操作手册、政府规定的年检资料齐全、三证合法合规（）

  A．建立起重设备及相关设施清单 B．记录维护保养项目和周期 C．重点作业前的专项检查且资料齐全 D．安全检查

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