融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

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• 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

  A . A．岗位分离 B . B．合法合规 C . C．独立运行 D . D．集中管理

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• 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。

  A . 监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 B . 理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 C . 董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 D . 投资决策机构——自营业务部门的二级体制

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• 证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。

  A . 负责制定融资融券业务操作流程 B . 选择可从事融资融券业务的分支机构 C . 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 D . 确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

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• 证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。

  A . 实名信用证券账户 B . 实名信用资金账户 C . 客户信用交易担保资金账户 D . 客户信用交易担保证券账户

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• 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

  A . "监事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制 B . "投资决策机构-自营业务部门"的二级体制 C . "董事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制 D . "董事会-投资决策部门"的二级体制

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• 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立

  A . A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B . B．“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制 C . C．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 D . D．“董事会—投资决策部门”的二级体制

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• 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

  A . 股东大会——董事会——投资决策机构 B . 股东大会投资决策机构——自营业务部门 C . 董事会——投资决策机构——自营业务部门 D . 监事会——投资决策机构——自营业务部门

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• 开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

  A . 确定对单一客户和单一证券的授信额度 B . 确定融资融券的期限和利率（费率） C . 确定融资融券业务的总规模 D . 确定对具体客户的授信额度

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• 在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（　　）规定的格式申报强制平仓指令。

  A . 证券公司 B . 证券公司和客户的约定 C . 证券交易所 D . 中国证监会

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• 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　　）。 Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司应当建立融资融券业务的决策与投权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。

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• 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

  A．董事会——分支机构 B．董事会——业务决策机构 C．董事会——业务决策机构——分支机构 D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

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• 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。（）

  A．正确 B．错误

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• 在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程Ⅲ．制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

  A．I、III、IV B．II、IV C．I、II、IV D．II、III

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• 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（)来设立。A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的

  证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。 A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

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• 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3111001-3114000/f98cf1316c66e145f176809b2146afb1.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 （）的架构设立和运行。

  A. 董事会一业务决策机构一业务执行部门—分支机构 B. 业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构 C. 业务决策机构～业务执行部门一董事会一分支机构 D. 业务决策机构—业务执行部门一分支机构一董事会

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• （）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授权额度

  A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构

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• 融资融券业务的风险主要表现在（）。Ⅰ 融资融券业务增强了证券市场的流动性和连续性Ⅱ 融资融券业务对标的证券具有助涨杀跌的作用Ⅲ 融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵Ⅳ 融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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