任一企业集合票据募集资金额不超过（）亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过（）亿元人民币

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• 下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。 Ⅰ.一次注册，一次或多次发行 Ⅱ.任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40% Ⅲ.任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币 Ⅳ.单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。 Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上 Ⅱ.基金合同期限为2年以上 Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 截止2010年12月底，我国中小非金融企业集合票据余额为（）亿元。

  A . 50 B . 55 C . 60 D . 65

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• 关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是（） Ⅰ．基金合同期限在5年以上 Ⅱ．基金份额持有人不少于10000人 Ⅲ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定 Ⅳ．基金募集金额不低于2亿元人民币

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币（）的集合资产管理业务。

  A . 10亿元 B . 5000万元 C . 100万元 D . 5亿元

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• 单只中小企业集合票据的发行企业最少须有（）家。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。 Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上 Ⅱ.基金合同期限为2年以上 Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（）。 Ⅰ公司最近1期末的净资产额不少于人民币2亿元 Ⅱ本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60％ Ⅲ经资信评级机构评级，债券信用级别良好 Ⅳ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅴ本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 任一企业单只集合票据注册金额不超过（）人民币。

  A . 5亿元 B . 8亿元 C . 10亿元 D . 15亿元

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• 封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币 Ⅱ.基金合同期限为5年以上 Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 单只中小企业集合票据的发行企业最多不超过（）家。

  A . 7 B . 8 C . 9 D . 10

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• 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。

  A . 30% B . 40% C . 50% D . 60%

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• 企业发行集合票据应遵守国家相关法律法规，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%。任一企业集合票据募集资金额不超过（）亿元人民币，单支集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 证券公司集合资产管理计划募集资金规模不低于（）万元人民币，不超过（）亿元人民币。

  A . 3000；40 B . 3000；50 C . 5000；40 D . 5000；50

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• 证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括（　　）。 Ⅰ．募集资金规模在50亿元人民币以下 Ⅱ．客户人数在200人以下 Ⅲ．证券公司主管人员担任计划管理人 Ⅳ．单个客户参与金额不低于100万元人民币

  A . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ. Ⅱ .Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）；任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）亿元人民币。

  A . 50%；3 B . 10%；10 C . 40%；2 D . 15%；15

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• 下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。 A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0% D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5%

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• 企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的();企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露。

  A．20% B．30% C．40% D．50%

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• 对单一小企业客户的拟授信金额与同业授信敞口合计金额应符合以下规定：加工制造类及其他类不超过等值人民币（)亿元，批发零售类不超过等值人民币（)亿元。

  A．1.5，1 B．1，1 C．1.5，1.5 D．1，1.5

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• 根据《小微企业增信集合债券发行管理规定》，不考虑其他因素，对小微债募集资金委托贷款集中度的要求，对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过（）

  A．500万元 B．1000万元 C．300万元 D．1500万元 E．2000万元

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• 保险公司申请募集次级债，应当符合的条件有()。Ⅰ.开业时间超过3年Ⅱ.经审计的上年度末净资产不低于人民币5亿元Ⅲ.募集后，累计未偿付的次级债本息额不超过上年度未经审计的净资产的50%Ⅳ.内部控制制度健全且能得到严格遵循

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 封闭式基金上市交易的条件包括（）。I.基金合同期限为5年以上；II.基金募集金额不低于2亿元人民币；III.基金份额持有人不少于1000人；IV.公司自有资金认购不少于1000万元人民币

  A．I、II、III B．I、III、IV C．I、II、III、IV D．II、IV

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• 股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人

  A．50 B．100 C．150 D．200

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