出现下列（）情形时，证券公司有权采取强制平仓措施。

相似题目

• 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有（　　）。 Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度 Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 Ⅲ．可能会给客户造成经济损失 Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓

  A . Ⅰ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

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• 对于下列哪些情形，行政机关有权采取行政强制措施：（）

  A . 制止违法行为 B . 防止证据损毁 C . 避免危害发生 D . 控制危险扩大

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• 下列情形中，上市公司应当提交临时报告的是（）。 Ⅰ董事辞职 Ⅱ监事会5名，王某辞职 Ⅲ副总经理被司法机关采取强制措施 Ⅳ持有10％股份的张某，其5％被司法冻结

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（）

  A . A.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本 B . 未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算 C . 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算 D . 未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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• 当结算参与人、投资者出现下列哪个情形时，中国结算、交易所有权对其相关持仓进行强行平仓（）

  A . 因违规、违约被交易所和中国结算要求强行平仓 B . 根据交易所的紧急措施应予强行平仓 C . 结算参与人结算准备金余额小于零，且未能在规定时间内（次一交易日上午11：30前）补足； D . 应予强行平仓的其他情形

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• 用信人没有履行到期债务且出现下列情形之一的，农业银行应在保证期间或诉讼时效期间及时向人民法院申请对用信人和保证人采取财产保全、强制执行等司法措施或提请诉讼（）。

  A . 保证人拒绝承认或承担保证责任 B . 保证人有清偿能力但拒不代偿 C . 保证人转移、隐匿资产 D . 保证人对他人有重大违约行为或被他人起诉

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• 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，交易所有权采取强行平仓措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关键岗位人员有下列情形之一的，必须采取强制休假措施（）

  A . 所在单位发生案件，需要落实有关人员责任的 B . 举报反映问题重大，需要调查核实的 C . 通过排查发现行为表现异常的 D . 整体移位检查要求强制休假的 E . 上级行主管部门认为有必要安排强制休假的

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• 在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（　　）规定的格式申报强制平仓指令。

  A . 证券公司 B . 证券公司和客户的约定 C . 证券交易所 D . 中国证监会

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• 下列哪一情形下行政机关可以不采取行政强制措施（）

  A . 违法行为人主动消除或者减轻违法后果的 B . 出于他人胁迫或者诱骗的 C . 违法行为情节显著轻微或者没有 明显社会危害的 D . 如实供述自己的违法行为的

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• 强行平仓制度是指期货公司按照有关规定对客户持仓实行平仓的一种强制措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保险机构出现频繁撤销分支机构、频繁变更分支机构营业场所等情形，可能或者已经对保险公司经营造成不利影响的，中国保监会有权根据监管需要采取下列措施（）。

  A . 要求保险机构在指定时间内完善分支机构管理的相关制度 B . 询问保险机构负责人、其他相关人员，了解变更、撤销的有关情况 C . 要求保险机构提供其内部对变更、撤销行为进行决策的相关文件和资料 D . 出示重大风险提示函，或者对有关人员进行监管谈话 E . 依法采取的其他措施

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• 保荐代表人出现下列（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

  A . 尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题 B . 因保荐业务受到证券交易所的公开谴责 C . 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D . 唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

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• 税务机关有权对纳税人采取税收强制措施的情形是()。

  A . 纳税人未按规定期限缴纳税款的，经税务机关责令限期缴纳，逾期仍未缴纳的 B . 纳税人抗税的 C . 纳税人转移应纳税收入且拒不提供担保的 D . 纳税人转移应税收入的

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• 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。

  A . A．3日 B . B．5日 C . C．7日 D . D．10日

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• 期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 30

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• 证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（）。

  A．客户的信用证券账户号码 B．席位代码 C．标的证券代码 D．平仓标识

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• 对于人民法院、人民检察院或者公安机关采取强制措施超过法定期限的，下列哪些人有权要求解除强制措施？

  A．犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人 B．犯罪嫌疑人、被告人的近亲属 C．犯罪嫌疑人、被告人委托的律师 D．其他辩护人

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• 工会组织对用人单位违反职业病防治法律、法规，侵犯劳动者合法权益的行为，有权要求纠正;产生严重职业病危害时，有权要求采取防护措施，或者向政府有关部门建议采取强制性措施;发生职业病危害事故时，有权参与事故调查处理;发现危及劳动者生命健康的情形时，有权向用人单位建议组织劳动者撤离危险现场，用人单位应当立即作出处理。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 保险机构出现频繁撤销分支机构、频繁变更分支机构营业场所等情形，可能或者已经对保险公司经营造成不利影响的，保险监管机关有权根据监管需要采取下列措施（)。

  A．要求保险机构在指定时间内完善分支机构管理的相关制度 B．询问保险机构负责人、其他相关人员，了解变更、撤销的有关情况 C．要求保险机构提供其内部对变更、撤销行为进行决策的相关文件和资料 D．出示重大风险提示函，或者对有关人员进行监管谈话 E．依法采取的其他措施

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• 我国期货交易所规定，当会员、客户出现（）情形之－时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。

  A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定的 C．因违规受到交易所强行平仓处罚的 D．会员、客户双方向开仓的

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• 根据《保险公司管理规定》，保险机构出现频繁撤销分支机构、频繁变更分支机构营业场所等情形，可能或者已经对保险公司经营造成不利影响的，中国保监会有权根据监管需要采取下列措施()。

  A．要求保险机构在指定时间内完善分支机构管理的相关制度; B．询问保险机构负责人、其他相关人员，了解变更、撤销的有关情况; C．要求保险机构提供其内部对变更、撤销行为进行决策的相关文件和资料; D．出示重大风险提示函，或者对有关人员进行监管谈话。

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• （）对用人单位违反职业病防治法律、法规，侵犯劳动者合法权益的行为，有权要求纠正;产生严重职业病危害时，有权要求采取防护措施，或者向政府有关部门建议采取强制性措施;发生职业病危害事故时，有权参与事故调查处理;发现危及劳动者生命健康的情形时，有权向用人单位建议组织劳动者撤离危险现场，用人单位应当立即作出处理

  A．（工会组织） B．（卫生行政部门） C．（各级政府） D．（地方各级人民代表大会）

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• 采取强制措施法定期限届满的，下列哪些人有权要求解除强制措施（）

  A．犯罪嫌疑人 B．犯罪嫌疑人委托的辩护律师 C．犯罪嫌疑人的法定代理人和近亲属 D．犯罪嫌疑人所在单位

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