对被评价机构内部控制体系进行综合评价后，应与（）沟通，以核对数据，确认事实，并就评价中的问题征求意见。

相似题目

• 根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级，应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分，确定评价等级。其中一级的定级标准为（）

  A . 综合评分60－69分。被评价机构内部控制体系较差，内部控制体系不健全或重要的内部控制措施没有贯彻执行或无效，管理方面存在重大问题，业务经营安全性差 B . 综合评分90分以上（含90分）。指被评价机构有健全的内部控制体系，在各个环节均能有效执行内部控制措施，能对所有风险进行有效识别和控制，无任何风险控制盲点，控制措施适宜，经营效果显著 C . 综合评分80－89分。指被评价机构内部控制体系比较健全，在各个环节能够较好执行内部控制措施，能对主要风险进行识别和控制，控制措施基本适宜，经营效果较好 D . 综合评分70-79分。指被评价机构内部控制体系一般，虽建立了大部分内部控制，但缺乏系统性和连续性，在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性，存在少量重大风险，经营效果一般

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• （）是指评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，应重点分析被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析。

  A . 评价准备 B . 评价实施 C . 评价报告形成 D . 评价反馈

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• 银监会根据内部控制评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可采取以下哪几项监管措施：（）

  A . A、延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。 B . B、取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格。 C . C、要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改。 D . D、责令整顿或暂停办理相关业务。 E . E、建议调整管理层。

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• 商业银行根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级，应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分，确定评价等级。其中（）指被评价机构有健全的内部控制体系，在各个环节均能有效执行内部控制措施，能对所有风险进行有效识别和控制，无任何风险控制盲点，控制措施适宜，经营效果显著。

  A . A、综合评分90分以上（含90分） B . B、综合评分80－89分 C . C、综合评分70-79分 D . D、综合评分60－69分

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。

  A . 正确 B . 错误

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格。

  A . 正确 B . 错误

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• 监管机构对被评价机构的内部控制体系进行评价后，应完成下列哪些工作（）

  A . 与被评价机构管理层沟通、核对数据、确认事实，对发现的问题征求意见 B . 根据评价报告，依据有关法律、法规做出评价结论和处理决定 C . 以书面形式正式发送被评价机构，限期整改 D . 将评价结论报上级机构

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• 根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级，应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分，确定评价等级。定级标准为四级的得分为（）。

  A . 综合评分70-80分 B . 综合评分70-79分 C . 综合评分60-70分 D . 综合评分60-69分

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• 内部控制初次评价时，须对被评价机构哪些活动进行评价（）

  A . 宣传教育活动 B . 所有业务活动 C . 管理活动 D . 支持保障活动

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• 银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取约见被评价机构第一负责人或董事长；就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告；加大现场检查力度及频率；以及（）中的一项或多项监管措施。

  A . 要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改 B . 建议调整管理层 C . 取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格 D . 责令整顿或暂停办理相关业务 E . 延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请

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• 商业银行根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级，应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分，确定评价等级。其中（）指被评价机构内部控制体系一般，虽建立了大部分内部控制，但缺乏系统性和连续性，在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性，存在少量重大风险，经营效果一般。

  A . A、综合评分90分以上（含90分） B . B、综合评分80－89分 C . C、综合评分70-79分 D . D、综合评分60－69分

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• 商业银行内部控制评价综合评分在80—89分，为（），指被评价机构内部控制体系比较健全，控制措施基本适宜，经营效果较好。

  A . 一级 B . 二级 C . 三级 D . 四级

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• 了解被评价机构内部控制体系可采取的方法有（）

  A . 询问 B . 查阅 C . 观察 D . 流程图

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• 控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本，对存在的关键控制进行测试，验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行，以判断被评价机构控制运行的有效性。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解（），确认评价范围，确定被评价机构的内部控制体系的健全程度，然后决定实施测试所采取的方法。

  A . A、被评价机构内部控制体系的主要控制点 B . B、被评价机构内部控制体系的健全情况 C . C、被评价机构内部控制体系的基本情况 D . D、被评价机构内部控制体系的运行情况

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• 可根据内部控制体系评价的评价结果确定（），被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因，并验证所采取措施的效果。

  A . A、内部控制水平的结果 B . B、内部控制水平的等级 C . C、内部控制水平的偏差 D . D、内部控制水平的差距

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• 就评价发现事项和问题，被评价机构与评价组沟通后意见不一致的，可直接向组织评价工作的（）申诉。

  A . 内部控制管理部门 B . 纪检监察部门 C . 行领导 D . 职工代表委员会

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• 按照《内部控制评价管理办法》规定，对总行被评价对象进行综合打分，将被评价支行或条线管理部门按内控水平的高低分为（）。

  A . 三级 B . 二级 C . 五级 D . 一级

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• 商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。

  A . 询问 B . 查阅 C . 观察 D . 流程图

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• 被评价机构有健全的内部控制体系，在各个环节均能有效执行内部控制措施，能对所有风险进行有效识别和控制，无任何风险控制盲点，控制措施适宜，经营效果显著。定级标准为（）。

  A . 一级：综合评分90分以上（不含90分） B . 一级：综合评分90分以上（含90分） C . 二级：综合评分80－90分 D . 二级：综合评分80－89分

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取以下哪些监管措施（）。

  A . 就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告 B . 约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层 C . 要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改 D . 责令整顿或暂停办理相关业务，延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请

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• 可根据内部控制体系评价的评价给果确定（），被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因，并验证所采取措施的效果

  A．内部控制水平的偏差 B．内部控制水平的差距 C．内部控制水平的等级 D．内部控制水平的结果

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• 根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据。（)

  是 否

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• 我行应强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的（）等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据

  A．绩效考评和授权 B．规模考评和授权 C．内部控制和授权 D．合规管理和授权

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