证券公司的工作人员不得进行期货交易。（）

相似题目

• 下列选项中，()不得从事期货交易，也不得委托期货公司进行期货交易。

  A . A．国家机关和事业单位 B . B．证券、期货市场禁止进入者 C . C．私营企业 D . D．国务院期货监督管理机构的工作人员

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括（　　）。 Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．向投资人承诺证券、期货投资收益

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ

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• 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 I.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 II.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 IV.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券公司从事中间介绍业务，不得（）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅲ.代期货公司、客户收付期货保证金 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（ ）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 国家机关和非营利组织均不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

  A . 以本人名义从事期货交易 B . 泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C . 代理客户从事期货交易 D . 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

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• 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 I.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 II .利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 III.为部分客户解决实际困难 IV.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。

  A . 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C . 挪用客户的期货保证金或者其他资产 D . 收付、存取或者划转期货保证金

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• 证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()[2009年11月真题]

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（　　）。 Ⅰ．国家机关 Ⅱ．期货交易所的Ⅰ作人员 Ⅲ．未能提供开户证明材料的单位和个人 Ⅳ．证券、期货市场禁止进入者

  A . Ⅲ. Ⅳ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（）。

  A．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B．代理客户从事期货交易 C．向客户发出追加保证金通知 D．中国证监会禁止的其他行为

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• 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2718001-2721000/a6d241a9b917f278e1bc48715027d73f.gif' /> 此题为多项选择题。

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