在银行风险体系中,法律风险等同于违法风险。
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中国农业银行全面风险管理体系建设纲要中述及,银行面临的风险主要包括()等。
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银行根据自身的业务规模、操作流程、组织形式等多方面的实际情况,对不同条线和不同背景下的法律风险管理制度作出具体规定,这体现了建立法律风险管理制度体系的哪一项基本原则()
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根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律制度体系中具体规章的名称一般不使用以下()
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根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律制度体系中操作规章的名称一般使用以下()
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在银行风险体系中,诉讼风险只是法律风险的一小部分;从发展阶段来看,诉讼风险只是法律风险的最后表现形式。
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代理信托业务中,为避免因信托项目存在违规违法问题而引发的法律风险,事前银行应采取以下()措施。
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在银行风险体系中,合规风险等同于法律风险,因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
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银行在经营管理过程中,由于对现有立法把握不到位或认识错误,进行违法违规操作,这体现了引发商业银行法律风险产生的()
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根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律制度体系中操作规章一般由以下()部门起草。
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根据银行法律风险管理制度的层级分类,以下()属于外部法律制度体系中的部门规章。
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本指引所称信息科技风险,是指信息科技在商业银行运用过程中,由于()产生的操作、法律和声誉等风险。
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在商业银行的组织架构中,()应当对法律风险管理体系的建立和实施承担最终责任。
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根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律风险管理制度体系中基本规章的名称一般使用以下哪些项()
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在私人银行推介产品监控管理中,资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。
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根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律风险管理制度体系中以下()是指涉及全行重大的、具有战略意义的法律风险基本管理事项的规章。
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根据《股份制商业银行风险评级体系(暂行)》(银监发[2004]3号)规定,监管机构对银行的评级,既不同于银行自身的评价,也不同于社会中介机构对银行的评级。它是以()为目的,系统地分析、识别银行存在的风险,实现对银行持续监管和分类监管,促进银行稳健发展。
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法律风险管理是指,在全面测评银行法律风险的基础上,对银行经营管理过程中可能出现的法律风险点,进行系统性归纳和层次化分析,进而设计并实施一整套能全面有效抵御法律风险的管理体系。
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在银行风险体系中,以下哪些类型的操作风险可能引发法律风险()
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根据银行法律风险管理制度的层级分类,以下()属于外部法律制度体系中的行政法规.
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信息科技风险,是指信息科技在商业银行运用过程中,由于()产生的操作、法律和声誉等风险。
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是银行工作人员(内部人)发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害(诈骗、盗窃、抢劫等)案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。---法律合规部()
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进口贸易融资中,即期可控货权信用证开证风险较小,远期信用证、进口押汇、进口代付等业务期限相对较长,且银行无法控制货权,风险基本等同于相同期限的流动资金贷款()
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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中,由于自然因素、人为因素、和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险()
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根据商业银行合规风险管理指引,在合规管理机制建设中,用以鼓励员工举报违法、反职业操守或可疑行为等合规风险事件或隐患,并充分保护举报人的制度是()