私募基金管理人内部控制的作用不包括（）

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• 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。

  A . 合法、合规性原则 B . 全面性原则 C . 审慎性原则 D . 公开、公平、公正原则

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• 基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。

  A . 执行内部控制制度 B . 建立内部控制制度 C . 建立内部控制日志 D . 设置内部控制机构

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• 基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。

  A . 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B . 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策 C . 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D . 建立研究报告质量评价体系

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• 基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

  A . 健全性原则和有效性原则 B . 适当控制原则 C . 相互制约原则 D . 成本效益原则

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• 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（ ）。

  A . 随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 B . 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息 C . 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 D . 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

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• 基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括( )。

  A . 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B . 研究工作应保持独立、客观 C . 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D . 建立科学的投资管理业绩评价体系

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。

  A . 员工自律 B . 部门主管自律 C . 公司管理层对人员和业务的监督控制 D . 董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

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• 对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。

  A . 有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全 B . 有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益 C . 对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用 D . 确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值

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• 基金管理公司内部控制的总体目标不包括( )。

  A . 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B . 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C . 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 确保股东获得投资收益

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• 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。

  A . 股东的检查、监督、控制和指导 B . 公司管理层对人员和业务的监督控制 C . 员工自律 D . 各部门主管的监督检查

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• 私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（ ）。

  A . 内部监督 B . 内部环境 C . 风险评估 D . 内部控制

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• 私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。

  A . 全面性原则 B . 相互制约原则 C . 独立性原则 D . 审慎性原则

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• 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

  A . 严格授权控制 B . 建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度 C . 严格控制基金财产的财务风险 D . 建立严格的审慎监管制度

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• 基金管理人内部控制机制不包括（）。

  A . 员工自律 B . 各部门主管（包括监察稽核）的检查监督 C . 行业自律 D . 公司管理层对人员和业务的监督控制

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• 管理人内部控制的作用主要包括（ ）。 Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。 Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。

  A . 授权制度 B . 信息披露制度 C . 门禁制度 D . 内外网分离制度

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• 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

  A . 员工自律 B . 各部门主管的检查监督 C . 管理层对人员和业务的监督控制 D . 股东大会的检查、监督和指导

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• 基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。

  A . 员工自律 B . 部门主管自律 C . 公司管理层对人员和业务的监督控制 D . 董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

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• 基金管理公司内部监督检查的内容不包括（）。

  A．公司的内部控制机制是否科学合理 B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C．内部控制是否体现了准确性、及时性、适用性、相互制约性和成本效益的原则 D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行

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• 基金管理人应通过授权控制采控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容不包括()。

  A.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行 B.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 C.公司重大业务的授权应当采取书面形式或口头形式，授权书应当明确授权内容和时效 D.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

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• 私募基金管理人因内部控制存在重大缺陷而导致违反相关法律法规的，基金业协会可对其采取的措施不包括()。

  A.罚款 B.书面警示 C.公开谴责 D.行业内通报批评

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• 管理人内部控制的作用包括（）。Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 从业务功能角度，一般基金管理公司内部设立的专业委员不包括（）

  A．投资决策委员会 B．风险评估委员会 C．运营估值委员会 D．产品审批委员会

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