管理人内部控制的作用主要包括( )。 Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 Ⅱ.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。 Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
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《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。 Ⅰ.内部环境 Ⅱ.控制活动 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.信息与沟通
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一般来说,对调查现场进行监督、控制,保证访问员按要求进行访问的现场管理者是督导。其中现场督导的主要职责包括()
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有关ISM规则原理的说法,下列哪些正确()Ⅰ.ISM规则采用国际通行的质量管理和保证体系的管理;Ⅱ.公司和船上适用同一安全管理体系;Ⅲ.实现活动规范化、工作程序化、行为文件化;Ⅳ.通过对安全管理体系的定期内部审核和外部监督,将海上安全和防污染工作置于严格控制之下。
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我国证券公司监管制度主要包括()。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
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下列有关ISM规则特点的说法,正确的是()。 Ⅰ、对公司涉及船舶安全和防止污染管理的船岸人员的责任、权力和各种工作程序提出要求 Ⅱ、采用了国际通行的质量保证的过程控制原理 Ⅲ、通过内部定期审核和外来审核、监督,不断改进和完善安全管理体系
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管理指标主要包括( )情况等。 Ⅰ.公司战略与业务定位、经营风险控制情况 Ⅱ.股东关系与公司治理 Ⅲ.高级管理人员尽职与异动情况 Ⅳ.重大经营管理问题、危机事件处理
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私募基金管理人内部控制总体目标是( )。Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;Ⅱ.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行;Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。V.确保基金收益及基本目标的实现。
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全面质量管理是在企业全体职工参加下,充分发挥专业技术和组织管理的作用,使用经济的方法进行产品的研制、生产、销售和服务,确保产品质量满足用户需要的质量管理工作体系。全面质量管理要求对影响产品质量的各个环节、各种因素进行全面的控制,包括对产品质量的保证、预防、提高、协调以及为用户服务等工作内容。
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根据《证券投资基金法》规定,基金管理人必须具备的条件包括( )。 Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅱ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 Ⅲ.注册资本必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东注册资本不低于5亿元人民币
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采油树的主要作用是:悬挂油管、承托井内全部油管柱重量;密封油、套管之间的环形空间;控制和调节油井的生产;录取()、测试、清蜡等日常管理;保证各项作业施工的顺利进行。
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管理人内部控制的原则主要包括()。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.独立性原则
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井口装置的主要作用是:悬挂油管,承托井内的油管柱重量;();控制和调节油井的生产;录取油套压资料和测压,清蜡等日常生产管理;保证各项井下作业施工。
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管理人内部控制的要素包括( )。 Ⅰ.外部环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.控制活动 Ⅳ.信息与沟通 Ⅴ.内部监督
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为保证四冲程柴油机连杆螺栓安全工作,管理的主要点是______。Ⅰ、按规定预紧力矩上紧Ⅱ、控制螺栓使用时间Ⅲ、螺栓在螺孔内松配合Ⅳ、检测螺栓的绝对伸长量Ⅴ、允许用锉刀修整螺纹Ⅵ、开口销应与螺帽上表面接触
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股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投
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在上市公司重大资产重组中,审计机构与评估机构应彼此独立,具体要求包括()。Ⅰ.主要经营管理人员不得双重任职Ⅱ.主要股东不同Ⅲ.不属于同一控制人控制Ⅳ.执行人员不同
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管理人内部控制的原则主要包括()。Ⅰ审慎性原则Ⅱ执行有效原则Ⅲ适时性原则Ⅳ成本效益原则
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下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中,正确的是()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范
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证券投资顾问业务的内部控制要求包括()Ⅰ 证券投资顾问人员管理制度要求 Ⅱ 证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 Ⅲ 保证与服务方式、业务模式相适应 Ⅳ 业务留痕管理和档案保存要求
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当与客户签署合同之后,许多供应商会进行内部立项。内部立项的主要作用不包括()系统集成项目管理工程师考前必做题
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基金公司合规管理的目标包括()Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ 保证投研人员,特别是基金经理的稳定Ⅳ 确保基金管理人依法合规经营
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仓储在物流管理中的作用主要包括运输整合、存货控制和:
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管理人内部控制的作用包括()。Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
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以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是()Ⅰ、保护资产的安全完整;Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求;Ⅲ、提高经营管理效率;Ⅳ、防止舞弊和控制风险
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