下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。
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证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
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证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。()
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融资融券业务管理的基本原则有()。
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下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中,不正确的是()。
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下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是()。
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融资融券业务管理的基本原则包括( )。 Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则 Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
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负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。
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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可.且已对实施进度作出明确安排 Ⅱ.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 Ⅲ.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 Ⅳ.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
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下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券业从业人员资格管理办法》 III.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 IV.《证券公司合规管理试行规定》
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下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。 Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ.具有证券经纪业务资格 Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效
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负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。
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融资融券业务管理的基本原则有( )。
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证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有()。
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负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。
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下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
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下列属于部门规章及规范性文件的有()。 Ⅰ.《证券发行与承销管理办法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅳ.《中华人民共和国公司法》
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证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是()。
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证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。
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融资融券业务业务管理的基本原则()。
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证券公司融资融券业务管理的基本原则有()。
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下列业务中,属于融资融券业务的有()。
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下列业务中,属于融资融券业务的有()。
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证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是()
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