下列选项中，属于销售业务需关注的主要风险有（ ）。

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• 下列属于工程项目需关注的主要风险的有（）。

  A . 立项缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式，决策不当，盲目上马，可能导致难以实现预期效益或项目失败 B . 项目招标暗箱操作，存在商业贿赂，可能导致中标人实质上难以承担工程项目、中标价格失实及相关人员涉案 C . 工程造价信息不对称，技术方案不落实，概预算脱离实际，可能导致项目投资失控 D . 竣工验收不规范，最终把关不严，可能导致工程交付使用后存在重大隐患

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• 下列选项属于运用衍生产品进行风险管理需满足的条件有（ ）。

  A . 建立完善的内部控制措施 B . 满足合规要求 C . 与公司的业务和发展战略保持一致 D . 完善的信息沟通机制

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• 下列不属于资产管理需关注的主要风险的是（）。

  A . 固定资产使用效能低下，可能导致企业资产价值贬损 B . 存货积压或短缺，可能导致流动资金占用过量或固定资产更新改造不够 C . 无形资产缺乏核心技术，可能导致企业缺乏可持续发展能力 D . 工程物资质次价高，可能导致工程质量低劣

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• 下列不属于企业文化建设需关注的主要风险的是（）。

  A . 缺乏积极向上的企业文化，可能导致员工丧失对企业的信心和认同感，企业缺乏凝聚力和竞争力 B . 缺乏开拓创新、团队协作和风险意识，可能导致企业发展目标难以实现，影响可持续发展 C . 销售过程存在舞弊行为，可能导致企业利益受损 D . 缺乏诚实守信的经营理念，可能导致舞弊事件的发生，造成企业损失，影响企业信誉

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• 下列不属于组织架构设计与运行中需关注的主要风险的是（）。

  A . 缺乏对员工的风险教育 B . 治理结构形同虚设 C . 缺乏科学决策、良性运行机制和执行力 D . 权责分配不合理

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• 下列与业务外包有关的风险中，属于选择承包商环节所应当关注的风险的有（）

  A . 承包方在合同期内因市场变化等原因不能保持履约能力，导致业务外包失败 B . 承包方缺乏应有的专业资质，导致企业遭受损失 C . 业务外包成本过高导致难以发挥业务外包的优势 D . 承包方不是合法设立的法人主体，导致企业陷入法律纠纷

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• 根据《企业内部控制应用指引第7号——采购业务》的要求，下列选项属于在采购中需要关注的风险的有（　）。

  A . 项目招标“暗箱操作”，存在商业贿赂，可能导致中标价格失实及相关人员涉案 B . 采购计划安排不合理，可能会导致企业生产停滞或资源浪费 C . 供应商选择不当，采购方式不合理，可能会导致采购物资质次价高 D . 采购验收不规范，付款审核不严，可能导致采购物资、资金损失或信用受损

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• 下列各项中，不属于单位经济活动业务层面的风险评估重点关注的方面的是（）。

  A . A.建设项目管理情况 B . B.合同管理情况 C . C.政府采购管理情况 D . D.单位利益是否实现最大化

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• 集团性企业在确定内部控制评价范围时，应当关注重要业务单位。下列选项中属于重要业务单位的有（）

  A . 集团总部 B . 资产占合并资产总额比例较高的分公司和子公司 C . 营业收入占合并营业收入比例较高的分公司和子公司 D . 利润占合并利润比例较高的分公司和子公司

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• 下列属于利用信息系统实施内部控制需关注的主要风险的有（　）。

  A . 内部报告系统缺失、功能不健全、内容不完整，可能影响生产经营有序运行 B . 系统运行维护和安全措施不到位，可能到时信息泄露或毁损，系统无法正常运行 C . 内部信息传递中泄露商业秘密，可能削弱企业核心竞争力 D . 系统开发不符合内部控制要求，授权管理不当，可能导致无法利用信息技术实施有效控制

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• 甲公司是一家重型机械生产企业，近期甲公司准备为其长期战略合作伙伴乙公司提供一项担保业务。依据《企业内部控制应用指引第12号——担保业务》，以下属于甲公司需关注的主要风险有（　）。

  A . 对担保申请人的资信状况调查不深，导致企业担保决策失误 B . 对被担保人出现财务困难或经营陷入困境等状况监控不力，导致企业承担法律责任 C . 未订立合同，导致企业合法权益受到侵害 D . 担保过程中存在舞弊行为，导致企业利益受损

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• 下列属于合同管理需关注的主要风险的有（）。

  A . 未经授权对外订立合同 B . 合同未全面履行或监控不当 C . 合同内容存在重大疏漏和欺诈 D . 合同纠纷处理不当

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• 下列选项中属于山东黄金集团有限公司关注的风险点的是（）。

  A . 上游矿产资源争夺日趋激烈，公司在山东省外获取资源的难度加大 B . 黄金价格高位运行，波动风险见小 C . 公司对外担保规模小 D . 下游矿产资源争夺日趋激烈，公司在山东省外获取资源的难度加大

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• 下列选项中，属于客户非财务因素分析风险提示内容的主要有（）。

  A . 成本和费用失控 B . 客户的产品风险 C . 客户生产过程的风险 D . 客户的行业风险

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• 下列关于组织架构设计及运行中需关注的主要风险的说法中，不正确的有（ ）。

  A . 内部机构设计不科学，权责分配不合理 B . 安全生产措施不到位，责任不落实 C . 产品质量低劣，侵害消费者利益 D . 缺乏科学决策、良性运行机制和执行力

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• 下列选项中，属于反映客户履约能力的风险因素主要有（）。

  A . 客户现金流出现问题 B . 欺诈 C . 客户产品或服务的市场需求下降 D . 还款记录不正常

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• 下列选项中属于公司发行股票时，应当重点关注的风险的是（ ）。

  A . 发行风险 B . 市场风险 C . 政策风险 D . 公司控制权风险

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• 下列关于企业在资金活动中需关注的主要风险的说法中正确的有（）。

  A . 筹资决策不当，引发盲目扩张或丧失发展机遇 B . 投资决策失误，引发资本结构不合理或无效融资 C . 资金调度不合理、营运不畅，可能导致企业陷入财务困境或资金冗余 D . 资金活动管控不严，可能导致资金被挪用、侵占、抽逃或遭受欺诈

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• 根据《企业内部控制应用指引第7号――采购业务》，采购业务需关注的主要风险有（）。

  A . 采购计划安排不合理，市场变化趋势预测不准确 B . 供应商选择不当，采购方式不合理，招投标或定价机制不科学，授权审批不规范 C . 采购验收不规范，付款审核不严 D . 招投标或定价机制不科学，授权审批不规范

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• 下列不属于票据承兑业务中银行需重点关注的风险点的是（)。A．是否对真实贸易背景进行核实B．是否对

  下列不属于票据承兑业务中银行需重点关注的风险点的是()。 A．是否对真实贸易背景进行核实 B．是否对收款人已在本行开立存款账户予以查实 C．是否取得或核实税收证明等相关文件 D．是否严格按要求履行了票据承兑的相关程序

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• 根据《企业内部控制应用指引第6号——资金活动》的要求，下列不属于企业资金活动需关注的主要风险的是（）

  A．筹资决策不当，引发资本结构不合理或无效融资 B．投资决策不当，引发盲目扩张或丧失发展机遇 C．客户信用管理不到位，结算方式选择不当 D．资金调度不合理、营运不畅

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• 信贷业务中涉及的合同主要有借款合同、保证合同、抵押合同、质押合同等。下列（）属于抵押合同需要重点关注的条款

  A．贷款种类和借款用途 B．保证担保的范围和保证期间 C．抵押物的名称、数量、质量、状况、所在地、所有权权属或使用权权属及抵押的范围 D．质物移交的时间和质物生效的时间

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• 下列各项中吗，属于行政事业单位的业务层面的风险评估重点关注的是

  A．内部控制机制的组织情况 B．财务信息的编报情况 C．内部管理制度的完善情况 D．建设项目管理情况此题为单项选择题。

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