深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。()
相似题目
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保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件
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证券发行上市保荐制度包括( )内容。 Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任 Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任 Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度
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某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有()。 Ⅰ变更募集资金 Ⅱ发生关联交易 Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项 Ⅳ发生违法违规行为 Ⅴ发生较大规模的交易
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根据证券发行制度,发行人申请公开发行( )的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 Ⅰ.企业债券 Ⅱ.可转换为股票的公司债券 Ⅲ.股票 Ⅳ.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
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根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列属于保荐工作底稿的有()。 Ⅰ保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 Ⅳ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅴ保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
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在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有()
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证券发行上市保荐制度包括( )内容。 Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任 Ⅲ.保荐机构及保荐代表相关文件的真实性、准确性和完整性负连芾责任 Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度
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上市公司发行证券,保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括()。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告
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上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。()
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《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有( )具体负责保荐工作。
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保荐机构向证监会、证券交易所报送保荐总结报告书,应当包括的内容有( )。 I .发行人基本情况 II.保荐工作概述 III.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 IV.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
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证券公司从事证券发行上市保荐业务,应向()申请保荐机构资格。
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《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。()
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深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。()
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中小板上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后()完整的会计年度。
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企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐,保荐期间分为两个阶段,即()。
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保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。()
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如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下()事项,深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外,鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
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企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。()
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
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权证上市首日开盘参考价,由保荐机构计算;无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所。此题为判断题(对,错)。
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深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期伺可以不一致。()
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企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。()此题为判断题(对,错)。
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关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格,若申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国
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