中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。()
相似题目
-
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。
-
期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。()
-
协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,证监会应当及时在其网站公示。()
-
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知()。
-
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。()
-
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。()
-
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
-
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
-
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取()措施。
-
证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下()措施。
-
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出()等,期货公司应当书面通知全体股东。
-
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()
-
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
-
期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?()
-
中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。()
-
中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?()
-
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
-
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。 Ⅰ.停止批准新业务 Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 Ⅲ.限制分配红利 Ⅳ.限制业务活动
-
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
-
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查。( )
-
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施
-
证券公司及营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取()。I 责令改正II 出具警示函III 公开谴责IV 暂停核准新业务
-
()应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构
-
中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取的措施包括()
推荐题目
- ()是生产者市场的特点之一。
- 邓斯•司各脱认为()没有区别。
- 下列表述正确的是()
- 银杏树是雌雄同株还是雌雄异株?
- 男性,20岁。从马上摔下,头后枕部着地,颈部活动受限,下颈椎压痛明显,四肢弛缓性瘫痪,胸骨柄平面以下痛、温觉消失,不能自主排尿。诊断首先考虑()
- 关于新生儿的特点,正确的是()
- 下列房地产交易行为中,应当计算缴纳土地增值税的是()。
- 世界第一部系统兵书《孙子兵法》享誉中外,它的作者是()。
- 对定期结息的贷款,全额还款时,则按利随本清方式产生利息,并作为欠息登记,可联机收回,如不收回,在下一结息日自动扣收或转为()。
- 患者,男,30岁。急性胃肠炎,呕吐腹泻2天,输液治疗的主要目的是