发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有（）。

相似题目

• 公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。

  A . 1个 B . 2个 C . 3个 D . 5个

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• 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。

  A . A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的 B . B．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的 C . C．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D . D．做出发行新公司债券的决定

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• 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（）。

  A . 不少于人民币l000万元 B . 不少于人民币3000万元 C . 不少于人民币5000万元 D . 不少于人民币7000万元

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• 未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 甲上市公司成立于2005年10月。2013年10月，甲公司准备发行分离交易可转换公司债券。关于该公司的下列情况中，符合发行该种债券条件的是（）。

  A . 最近6个月内不存在违规对外提供担保的行为 B . 最近一期期未经审计的净资产不低于人民币10亿元；最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C . 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息，但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%（扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据）除外 D . 本次发行后累计公司债券余额达到最近一期期末净资产额的45%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

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• 发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。 Ⅰ未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的 Ⅱ可转换公司债券担保人发生吸收合并情形 Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的 Ⅳ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（　　）交易日。

  A . 1个 B . 2个 C . 3个 D . 5个

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• 下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是（）。

  A . 分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券金额 B . 分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过总发行公司债券金额40％ C . 分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末总资产的50％ D . 分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产的50％

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• 以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（）。 Ⅰ可转换公司债券的期限约定为4年 Ⅱ自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票 Ⅲ发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格 Ⅳ可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5．7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5．6元

  A . Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：00前向交易所提交材料。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 企业发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券，应当按照分离交易可转换公司债券发行价格，减去不附认股权且其他条件相同的公司债券公允价值后的差额，确认为一项权益工具（资本公积）。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（）。

  A . A、最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元 B . B、最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元 C . C、最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 D . D、最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

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• 下列各项中，符合上市公司发行分离交易的可转换公司债券的条件有（）。

  A . 公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 B . 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C . 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息，但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%的除外 D . 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

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• 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（）。 Ⅰ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5亿元 Ⅱ申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 Ⅲ可转换公司债券的期限为1年以上 Ⅳ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 我国上市公司不可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 第 141 题 未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（）

  A．正确 B．错误

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• 当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使斥时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。（）

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• 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行可转换公司债券，无论此可转换公司债券是否可分离交易，均应当符合下列（）条件。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2520001-2523000/9fbea4e2456585f23a4f5c19acfd9612.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券实际发行额（）。

  A．不多于人民币5 000万元 B．不少于人民币3 000万元 C．不少于人民币5 000万元 D．不少于人民币7 000万元

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• 根据《浙商银行可转换公司债券投资业务管理办法（2018年版）》，可转换公司债券是指上市公司依法发行、全国中小企业股份转让系统挂牌公司依法非公开发行，在全国性交易所交易，并可在一定期限内依据约定的条件转换成的公司债券（）

  A．股份 B．债权 C．期权 D．收益

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• 通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到20%时,应在该事实发生之日起()内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知发行人并予以公告,在上述规定的期限内,不得再行买卖发行的可转换公司债券,也不得买卖该发行人的股票。

  A．3日 B．5日 C．2日 D．10日

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• 对于分离交易的可转换公司债券，发行后果计人公司债券余额不得高于最近一期公司净资产额的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2436001-2439000/a9490c3b235d89462dc9588c7ddeb5c7.gif' />

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