金融监管首先是从对银行进行监管开始的，这和银行的以下特性有关（）。

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管和现场检查。39、

  A . 正确 B . 错误

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• 银监会及其派出机构对银行业金融机构开展监管评价，应当按照（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评价情况进行抽查。

  A . A、不低于10% B . B、不低于15% C . C、不低于20% D . D、不低于25%

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• 以下属于目前我国中央银行对金融机构执行的监管职责是()。

  A . 制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法 B . 执行有关银行间同业拆借市场管理规定的行为 C . 执行有关外汇管理规定的行为 D . 执行有关反洗钱规定的行为、 E . 对银行业金融机构实行现场和非现场监管

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• 对外资银行营业机构的金融违法行为，银行业监管机构可以做出以下决定（）

  A . A、对该机构给予行政处罚 B . B、对直接负责的高管人员给予罚款的行政处罚 C . C、取消直接负责高管人员任职资格 D . D、责令该银行撤换直接负责的高管人员

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• 利益保护论认为，银行行为会产生“负外部性”，从保护社会公众、金融消费者和银行本身利益的角度，必须对银行进行监管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构要严格遵守国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定，对现行收费服务价目进行全面梳理检查，及时自查自纠，并严格遵守以下那些原则？（）

  A . 合规收费 B . 以质定价 C . 公开透明 D . 减费让利

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• 《电子银行业务管理办法》规定，在中华人民共和国境内设有营业性机构的外资金融机构开办电子银行业务时，其所在国家（地区）监管当局必须具备对电子银行业务进行监管的法律框架和监管能力。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融监管首先是从对银行监管开始的，这和银行的一些特性有关，包括（）。

  A . 银行提供资金中介功能 B . 银行提供期限转换功能 C . 银行在支付体系中的重要作用 D . 银行具有信用创造功能 E . 银行具有流动性创造功能

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• （ ）对我国银行业金融机构进行监管。

  A . 中国人民银行 B . 银行监督管理委员会 C . 中国银行业协会 D . 证券监督委员会

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• 金融监管首先是从对银行监管开始的，这与银行所具有的一些特殊功能有关，包括（）。

  A . A、银行提供资金中介功能 B . B、银行提供期限转换功能 C . C、银行在支付体系中的主要作用 D . D、银行具有信用创造功能 E . E、银行具有流动性创造功能

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• 《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构应与以下哪个监管部门积极配合，做好信息系统风险监督检查工作，并按照监管意见进行整改。（）

  A . 中国人民银行及其派出机构 B . 银监会及其派出机构 C . 有国家资质的外部审计部门 D . 会计师事务所

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• 监管部门要及时对银行业金融机构试评估进行（）。

  A . 监管评价 B . 检查 C . 督查 D . 专项治理

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• 市场准入是金融机构获得许可证的过程，各国对金融机构实行监管都是从实行市场准入管制开始的。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融监管首先是从银行监管开始的，这与银行的一些特性有关，这其中不包括()。

  A . 银行提供资金中介功能 B . 银行提供期限转换功能 C . 银行在支付体系中的重要作用 D . 银行具有信用创造功能

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• 各国政府对网上银行的监管主要分为两个层次：一个是（）的监管，即针对金融企业提供的网上银行服务进行的监管一个是（）级的监管，即针对网上银行对国家金融安全和其他管理领域形成的影响进行监管。

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• 非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。

  A . 检查结果 B . 各种报表、报告资料或分析材料 C . 检查资料 D . 处罚办法

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• 一国对金融机构的监管通常都是从（）开始。

  A . 市场准入 B . 市场竞争 C . 市场运作 D . 市场退出

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• 各国金融监管当局对危机银行的处理一般有以下做法（）。

  A . 最后贷款人 B . 担保 C . 并购 D . 设立过渡银行 E . 设立专门的处理机构

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• 主监管员会同机构准入监管人员、统计部门和科技信息管理部门人员，及时对（）的银行业金融机构非现场监管报表报送工作进行规范和管理。

  A . 新设立或发生机构变更 B . 新设立或改名 C . 改名的或发生机构变更 D . 新设立或迁址

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• 对银行业金融机构统计违法行为，要依据《银行业监管统计管理暂行办法》进行查处。

  A . 正确 B . 错误

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• 2.广义的金融监管是指中央银行或其他金融监管机构根据国家的相关法律、法规对金融业进行监管管制的行为

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管和现场检查。（

  银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管和现场检查。()

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• 《新巴塞尔协议》的第二支柱是从监管者的角度对商业银行进行监管。下列对于第二支柱的说法不正确的是()。

  A．银行应具备与其风险状况相适应的评估总量资本的一整套程序，以及维持资本水平的战略 B．检查和评价银行内部资本充足率的评估情况及其战略，以及银行监测和确保满足监管资本比率的能力 C．希望银行的资本高于最低监管资本比率要求，并应有能力要求银行持有高于最低标准的资本 D．争取及早干预从而避免银行的资本低于抵御风险所需的最高水平，如果资本得不到保护或恢复，则需迅速采取补救措施

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• 从历史上看，金融监管是从监管（)开始的。A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.投资基金

  从历史上看，金融监管是从监管()开始的。 A.证券公司 B.保险公司 C.商业银行 D.投资基金

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