非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。

相似题目

• 中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的准确性和（）。

  A . A.完整性 B . B.可行性 C . C.有效性 D . D.及时性

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实？

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档，按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》的要求进行保存、保管和（）。

  A . 查询 B . 查看 C . 分析 D . 归档

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时，可采取方式有哪些？（）

  A . 电话询问 B . 走访金融机构 C . 书面询问 D . 约见金融机构高级管理人员谈话

  查看最佳答案

• 中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的以下方面（）

  A . 真实性 B . 准确性 C . 完整性 D . 一致性

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构和（）应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案保密制度。

  A . 政策性银行 B . 金融机构 C . 商业银行 D . 农村合作银行

  查看最佳答案

• 银行境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息（）

  A . 每半年结束后的lO个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监蕾部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 B . 每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 C . 重大情况及时报告 D . 不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的（）。

  A . 分析指标 B . 审核方案 C . 考评办法 D . 分析内容

  查看最佳答案

• 金融机构应于每年或者每季度结束后的（）个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。

  A . A、3 B . B、5 C . C、7 D . D、10

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）

  A . 金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息 B . 中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料 C . 有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料 D . 媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

  查看最佳答案

• 反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的（）、限期整改等监管措施的行为。

  A . 行政处罚 B . 风险预警 C . 经济处罚 D . 风险评估

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构可根据实际情况，确定辖内金融机构报送非现场监管信息的（）。

  A . 渠道 B . 渠道和方式 C . 方式 D . 手段

  查看最佳答案

• 金融机构应于（）结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。

  A . 每年或者每季度 B . 每年或者每月度 C . 每月或者每季度 D . 每旬或者每季度

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实（）

  A . 电话询问 B . 书面询问 C . 走访金融机构 D . 约见金融机构高级管理人员谈话

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取以下方式进行确认和核实（）

  A . 电话询问 B . 书面询问 C . 走访金融机构 D . 现场检查 E . 约见金融机构高级管理人员谈话

  查看最佳答案

• 《银行业监督管理法》赋予中国人民银行及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。()

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构应于每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。金融机构报送的信息不准确或不完整的，应在中国人民银行或其分支机构发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》的（）个工作日内补充更正。

  A . A、3 B . B、5 C . C、7 D . D、10

  查看最佳答案

• 人民银行及其分支机构依托人民币跨境收付信息管理系统，对重点监管企业开展跨境人民币业务的情况进行非现场检查，每半年对银行业金融机构为重点监管企业提供跨境人民币结算服务的情况进行现场检查。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按季度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息？

  A . A．每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年致信驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 B . B．每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国间（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 C . C．重大情况及时报告 D . D．不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》，经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）

  A . 行长（主任）或者主管副行长（副主任），3 B . 部门负责人，3 C . 行长（主任）或者主管副行长（副主任），2 D . 部门负责人，2

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构（）金融机构时，应填写《反洗钱非现场监管质询通知书》。

  A . 书面询问 B . 当面询问 C . 发函询问 D . 邮件询问

  查看最佳答案

• 金融机构应于每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。()

  查看最佳答案