金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息？

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• 中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的准确性和（）。

  A . A.完整性 B . B.可行性 C . C.有效性 D . D.及时性

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• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实？

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• 中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档，按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》的要求进行保存、保管和（）。

  A . 查询 B . 查看 C . 分析 D . 归档

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• 中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时，可采取方式有哪些？（）

  A . 电话询问 B . 走访金融机构 C . 书面询问 D . 约见金融机构高级管理人员谈话

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• 中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的以下方面（）

  A . 真实性 B . 准确性 C . 完整性 D . 一致性

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• 各分支机构应对反洗钱非现场监管的有关数据、信息（）。

  A . 完整； B . 及时； C . 全面； D . 保密；

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• 金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些？

  A . A．反洗钱内部控制制度建设情况 B . B．反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况 C . C．执行客户身份识别制度的情况 D . D．协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

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• 中国人民银行及其分支机构和（）应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案保密制度。

  A . 政策性银行 B . 金融机构 C . 商业银行 D . 农村合作银行

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• 银行境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息（）

  A . 每半年结束后的lO个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监蕾部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 B . 每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 C . 重大情况及时报告 D . 不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导

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• 金融机构应于每年或者每季度结束后的（）个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。

  A . A、3 B . B、5 C . C、7 D . D、10

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• 中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）

  A . 金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息 B . 中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料 C . 有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料 D . 媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

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• 中国人民银行及其分支机构可根据实际情况，确定辖内金融机构报送非现场监管信息的（）。

  A . 渠道 B . 渠道和方式 C . 方式 D . 手段

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• 金融机构应于（）结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。

  A . 每年或者每季度 B . 每年或者每月度 C . 每月或者每季度 D . 每旬或者每季度

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• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实（）

  A . 电话询问 B . 书面询问 C . 走访金融机构 D . 约见金融机构高级管理人员谈话

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• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取以下方式进行确认和核实（）

  A . 电话询问 B . 书面询问 C . 走访金融机构 D . 现场检查 E . 约见金融机构高级管理人员谈话

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• 监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门（）和上级监管部门非现场监管人员（或主监管员）上报《日常监管分析报告》。

  A . 主监管员 B . 非现场监管负责人 C . 现场检查人员 D . 非现场监管协调员

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• 非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。

  A . 检查结果 B . 各种报表、报告资料或分析材料 C . 检查资料 D . 处罚办法

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• 金融机构应于每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。金融机构报送的信息不准确或不完整的，应在中国人民银行或其分支机构发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》的（）个工作日内补充更正。

  A . A、3 B . B、5 C . C、7 D . D、10

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• 下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）

  A . 每半年结束后的7个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 B . 每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 C . 重大情况及时报告 D . 不必向人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门的指导

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• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？

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• 监管机构应根据非现场监管的需要，要求银行按照规定及时报送与外汇风险有关的各类报表及资料。这些报表及资料应是在并表基础上报送的，应当包括银行的境外分支机构，可以不包括具有独立法人地位的附属机构（含境外附属机构）。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些（）

  A . A、协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况 B . B、向公安机关报告涉嫌犯罪的情况 C . C、报告可疑交易的情况 D . D、配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

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• 金融机构应于每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。()

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